Уведомление о назначении специального должностного лица
Подборка наиболее важных документов по запросу Уведомление о назначении специального должностного лица (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Корпоративный комплаенс: как много в этом слове...
(Макарова О.А.)
("Предпринимательское право", 2021, N 1)<10> Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации" (зарег. в Минюсте России 14.03.2018 N 50341) // Вестник Банка России. 2018. N 25.
(Макарова О.А.)
("Предпринимательское право", 2021, N 1)<10> Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации" (зарег. в Минюсте России 14.03.2018 N 50341) // Вестник Банка России. 2018. N 25.
"Комментарий к Федеральному закону от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности"
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)- порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации;
(постатейный)
(Алексеева Д.Г., Пешкова (Белогорцева) Х.В., Рождественская Т.Э., Демьянец М.В., Пушкин А.В., Решетина Е.Н., Рябова Е.В., Холкина М.Г., Чернусь Н.Ю., Шпинев Ю.С., Котухов С.А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2022)- порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации;
Нормативные акты
Федеральный закон от 02.07.2010 N 151-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 22.10.2025)8. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России об избрании (о прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение семи рабочих дней со дня принятия такого решения. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России о назначении лица на должность (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на соответствующую должность (возложения на лицо временного исполнения обязанностей по соответствующей должности), если иное не установлено нормативным актом Банка России. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России об освобождении лица от должности (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения от должности (прекращения временного исполнения обязанностей), если иное не установлено нормативным актом Банка России. Порядок направления в Банк России уведомлений, указанных в настоящей части, их форма, перечень документов, которые должны быть приложены к уведомлениям, устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о возложении временного исполнения обязанностей (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанной должности.
(ред. от 31.07.2025)
"О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 22.10.2025)8. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России об избрании (о прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) в течение семи рабочих дней со дня принятия такого решения. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России о назначении лица на должность (о возложении на лицо временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем назначения лица на соответствующую должность (возложения на лицо временного исполнения обязанностей по соответствующей должности), если иное не установлено нормативным актом Банка России. Микрофинансовая компания обязана уведомить Банк России об освобождении лица от должности (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение трех рабочих дней, следующих за днем освобождения от должности (прекращения временного исполнения обязанностей), если иное не установлено нормативным актом Банка России. Порядок направления в Банк России уведомлений, указанных в настоящей части, их форма, перечень документов, которые должны быть приложены к уведомлениям, устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк России вправе в своем нормативном акте определить случаи, при которых уведомление о возложении временного исполнения обязанностей (о прекращении временного исполнения обязанностей) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, направляется не позднее трех рабочих дней по истечении квартала, в котором было возложено (прекращено) временное исполнение обязанностей по указанной должности.
Федеральный закон от 03.06.2009 N 103-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"6. Оператор по приему платежей обязан в письменной форме уведомить Банк России о назначении (об избрании) лица на должность единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, специального должностного лица оператора по приему платежей (о временном исполнении обязанностей по указанным должностям), об освобождении лица от соответствующей должности (о прекращении временного исполнения обязанностей по соответствующей должности), а также об избрании (о прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей (при наличии). Порядок и сроки направления в Банк России указанных уведомлений, перечень прилагаемых к ним документов и требования, которым должны соответствовать такие документы, устанавливаются Банком России. Банк России вправе установить формы указанных уведомлений.
(ред. от 31.07.2025)
"О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"6. Оператор по приему платежей обязан в письменной форме уведомить Банк России о назначении (об избрании) лица на должность единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, специального должностного лица оператора по приему платежей (о временном исполнении обязанностей по указанным должностям), об освобождении лица от соответствующей должности (о прекращении временного исполнения обязанностей по соответствующей должности), а также об избрании (о прекращении полномочий) члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей (при наличии). Порядок и сроки направления в Банк России указанных уведомлений, перечень прилагаемых к ним документов и требования, которым должны соответствовать такие документы, устанавливаются Банком России. Банк России вправе установить формы указанных уведомлений.
Статья: Правовое регулирование участия нотариата в противодействии отмыванию противоправных доходов
(Черемных Г.Г., Бочковенко В.А.)
("Нотариус", 2022, N 7)В последние годы Росфинмониторингом и Федеральной нотариальной палатой до нотариусов регулярно доводятся директивы о необходимости анализировать с позиций дознавателя и направлять в Росфинмониторинг уведомления практически обо всех подозрительных операциях, независимо от того, какое совершается нотариальное действие, будь то сделка, депозит нотариуса, исполнительная надпись и т.д. Исключение составляет только сфера оформления наследственных прав. Особое внимание уделяется совершению исполнительных надписей и удостоверению медиативных соглашений. Характерно, что при выработке методических писем и подготовке нормативных правовых актов, регулирующих порядок уведомления Росфинмониторинга, авторов этих директив не интересует, насколько они соответствуют нормам гражданского права и законодательства о нотариате, ориентиром для них является только Закон N 115-ФЗ. Это наглядно проявляется в правилах внутреннего контроля (ПВК), которые сегодня утверждены каждым нотариусом с назначением ответственных работников нотариуса: так называемых специальных должностных лиц, получивших свидетельство о прохождении инструктажа в сфере ПОД/ФТ, а также и самого нотариуса (Постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 <14>).
(Черемных Г.Г., Бочковенко В.А.)
("Нотариус", 2022, N 7)В последние годы Росфинмониторингом и Федеральной нотариальной палатой до нотариусов регулярно доводятся директивы о необходимости анализировать с позиций дознавателя и направлять в Росфинмониторинг уведомления практически обо всех подозрительных операциях, независимо от того, какое совершается нотариальное действие, будь то сделка, депозит нотариуса, исполнительная надпись и т.д. Исключение составляет только сфера оформления наследственных прав. Особое внимание уделяется совершению исполнительных надписей и удостоверению медиативных соглашений. Характерно, что при выработке методических писем и подготовке нормативных правовых актов, регулирующих порядок уведомления Росфинмониторинга, авторов этих директив не интересует, насколько они соответствуют нормам гражданского права и законодательства о нотариате, ориентиром для них является только Закон N 115-ФЗ. Это наглядно проявляется в правилах внутреннего контроля (ПВК), которые сегодня утверждены каждым нотариусом с назначением ответственных работников нотариуса: так называемых специальных должностных лиц, получивших свидетельство о прохождении инструктажа в сфере ПОД/ФТ, а также и самого нотариуса (Постановление Правительства РФ от 14 июля 2021 г. N 1188 <14>).
Последние изменения: Создание паевого инвестиционного фонда (ПИФ), деятельность его управляющей компании и спецдепозитария
(КонсультантПлюс, 2025)такой же срок установлен для уведомления о назначении и прекращении полномочий ВРИО по ряду должностей управляющей компании (кроме прекращения ВРИО единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера, о котором нужно уведомить в течение одного рабочего дня) и по должности сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании (специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов) (пп. 4, 5 п. 9.4, абз. 2, 3 п. 9.6 ст. 38 названного Закона);
(КонсультантПлюс, 2025)такой же срок установлен для уведомления о назначении и прекращении полномочий ВРИО по ряду должностей управляющей компании (кроме прекращения ВРИО единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера, о котором нужно уведомить в течение одного рабочего дня) и по должности сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании (специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов) (пп. 4, 5 п. 9.4, абз. 2, 3 п. 9.6 ст. 38 названного Закона);
Статья: Меры по предупреждению коррупции
(Бычков А.)
("Юридический справочник руководителя", 2023, N 7)Судебная практика. Общество оспорило в суде предписание, вынесенное по итогам проверки прокуратуры, которая посчитала, что было нарушено антикоррупционное законодательство. Компания утвердила Кодекс этики и служебного поведения работников, а также издала приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за профилактику коррупционных и иных правонарушений. В Кодексе содержались лишь рекомендации работникам, которые они могли игнорировать. В частности, рекомендовалось:
(Бычков А.)
("Юридический справочник руководителя", 2023, N 7)Судебная практика. Общество оспорило в суде предписание, вынесенное по итогам проверки прокуратуры, которая посчитала, что было нарушено антикоррупционное законодательство. Компания утвердила Кодекс этики и служебного поведения работников, а также издала приказ о назначении специального должностного лица, ответственного за профилактику коррупционных и иных правонарушений. В Кодексе содержались лишь рекомендации работникам, которые они могли игнорировать. В частности, рекомендовалось:
Вопрос: О вопросах, связанных с порядком включения сведений о платежных агентах в сфере ЖКХ в Реестр операторов по приему платежей.
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 45-17/4542)Частью 6 статьи 3.2 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ установлена обязанность оператора по приему платежей в письменной форме уведомлять Банк России о назначении (об избрании) лица на должность единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, специального должностного лица оператора по приему платежей (о временном исполнении обязанностей по указанным должностям).
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 45-17/4542)Частью 6 статьи 3.2 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ установлена обязанность оператора по приему платежей в письменной форме уведомлять Банк России о назначении (об избрании) лица на должность единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, специального должностного лица оператора по приему платежей (о временном исполнении обязанностей по указанным должностям).