Установление требований аффилированных лиц
Подборка наиболее важных документов по запросу Установление требований аффилированных лиц (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2025 год: Статья 67 "Относимость доказательств" АПК РФУчитывая изложенное, в нарушение требований ст. ст. 64, 67, 68, 71 АПК РФ, судами не установлены все фактические обстоятельства по делу, не применены положения пунктов 2, 3, 14 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020)."
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 142 "Расчеты с кредиторами в ходе конкурсного производства" Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)""Разрешая спор в обжалуемой части, суды, руководствуясь положениями пункта 4 статьи 142 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", установив, что требование заявлено после закрытия реестра, признали его подлежащим удовлетворению за счет имущества должника, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, включенных в реестр, не усмотрев оснований для применения пункта 7 Обзора судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 29.01.2020 и субординации требования до очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Процедура установления требований кредиторов в банкротстве: актуальные проблемы
(Стельмах А.В., Есманский А.А.)
("Арбитражные споры", 2021, N 3)При рассмотрении спора об установлении требований кредитора часто имеет место явное неравенство доказательственных возможностей. Заявитель, являясь стороной соответствующего договора с должником, как правило, располагает детальными сведениями о связанных с данным договором хозяйственных операциях и может при помощи этих сведений устранить сомнения в реальности произведенного им исполнения. Напротив, оппоненты заявителя редко располагают детальной информацией о хозяйственной деятельности должника, в связи с чем могут представить доказательства, лишь ставящие реальность требования под сомнение. Упомянутая информационная асимметрия особенно ярко проявляется в спорах об установлении требований аффилированных лиц.
(Стельмах А.В., Есманский А.А.)
("Арбитражные споры", 2021, N 3)При рассмотрении спора об установлении требований кредитора часто имеет место явное неравенство доказательственных возможностей. Заявитель, являясь стороной соответствующего договора с должником, как правило, располагает детальными сведениями о связанных с данным договором хозяйственных операциях и может при помощи этих сведений устранить сомнения в реальности произведенного им исполнения. Напротив, оппоненты заявителя редко располагают детальной информацией о хозяйственной деятельности должника, в связи с чем могут представить доказательства, лишь ставящие реальность требования под сомнение. Упомянутая информационная асимметрия особенно ярко проявляется в спорах об установлении требований аффилированных лиц.
Статья: О допустимости субординации требований аффилированных кредиторов в делах о банкротстве физических лиц
(Шайдуллин А.И.)
("Закон", 2023, N 6)Таким образом, при установлении требования аффилированного кредитора при банкротстве физического лица следует исходить из общей презумпции, что обязательства близких родственников являются безвозмездными.
(Шайдуллин А.И.)
("Закон", 2023, N 6)Таким образом, при установлении требования аффилированного кредитора при банкротстве физического лица следует исходить из общей презумпции, что обязательства близких родственников являются безвозмездными.
Нормативные акты
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.12.2025 N 41
"Об установлении в процедурах банкротства требований контролирующих должника лиц и аффилированных лиц должника"ПЛЕНУМ ВЕРХОВНОГО СУДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
"Об установлении в процедурах банкротства требований контролирующих должника лиц и аффилированных лиц должника"ПЛЕНУМ ВЕРХОВНОГО СУДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
"Субординация требований кредиторов в процессе несостоятельности (банкротства) юридических лиц: монография"
(Родина Н.В.)
(под науч. ред. И.В. Фролова)
("Юстицинформ", 2023)По мнению Е.В. Широковой, "правовые последствия субординации заключаются в понижении рейтинга требования кредитора в существующей иерархии, отдалении перспективы его удовлетворения и ослаблении правового статуса держателя такого требования (например, вследствие утраты возможности участвовать в голосовании при принятии решений собранием кредиторов либо заявлять возражения по требованиям других кредиторов)" <185>. Такой подход основан на анализе зарубежного законодательства, согласно которому под субординированными понимаются требования кредиторов, исполняемые после исполнения требований других, "старших", кредиторов <186>, однако он раскрывает только одну грань субординации требований кредиторов, предполагающую понижение очередности. Следует обратить внимание, что Закон о банкротстве предусматривает и иные способы субординации требований, такие как повышение очередности требования кредитора, изменение характера возникшего требования. Так, например, арбитражный управляющий вправе отступить от очередности удовлетворения текущих платежей, если это необходимо исходя из целей соответствующей процедуры банкротства, в том числе для недопущения гибели или порчи имущества должника либо предотвращения увольнения работников должника по их инициативе <187>. Отказ в установлении требований аффилированных с должником лиц по обязательствам, возникающих из факта субординации требований кредиторов участия в капитале должника, основан на установлении фактически корпоративных отношений между сторонами, что в силу прямого указания в Законе <188> исключает включение таких требований в реестр и определение их очередности, в том числе путем понижения. По нашему мнению, правовые последствия субординации заключаются в изменении очередности или характера требований кредиторов относительно очередности требований, установленных законом. Такой подход более полно отражает явление субординации относительно многообразия правовых средств и способов субординации требований кредиторов. Основанием для применения субординации являются правовые средства, такие как соглашение сторон (договор), применение мер ответственности, юридические права и обязанности и т.д. Субординация возможна только в случаях изменения требования с использованием соответствующих материальных или процессуальных форм в сравнении с формальным подходом к определению характера и очередности требования, установленным законом.
(Родина Н.В.)
(под науч. ред. И.В. Фролова)
("Юстицинформ", 2023)По мнению Е.В. Широковой, "правовые последствия субординации заключаются в понижении рейтинга требования кредитора в существующей иерархии, отдалении перспективы его удовлетворения и ослаблении правового статуса держателя такого требования (например, вследствие утраты возможности участвовать в голосовании при принятии решений собранием кредиторов либо заявлять возражения по требованиям других кредиторов)" <185>. Такой подход основан на анализе зарубежного законодательства, согласно которому под субординированными понимаются требования кредиторов, исполняемые после исполнения требований других, "старших", кредиторов <186>, однако он раскрывает только одну грань субординации требований кредиторов, предполагающую понижение очередности. Следует обратить внимание, что Закон о банкротстве предусматривает и иные способы субординации требований, такие как повышение очередности требования кредитора, изменение характера возникшего требования. Так, например, арбитражный управляющий вправе отступить от очередности удовлетворения текущих платежей, если это необходимо исходя из целей соответствующей процедуры банкротства, в том числе для недопущения гибели или порчи имущества должника либо предотвращения увольнения работников должника по их инициативе <187>. Отказ в установлении требований аффилированных с должником лиц по обязательствам, возникающих из факта субординации требований кредиторов участия в капитале должника, основан на установлении фактически корпоративных отношений между сторонами, что в силу прямого указания в Законе <188> исключает включение таких требований в реестр и определение их очередности, в том числе путем понижения. По нашему мнению, правовые последствия субординации заключаются в изменении очередности или характера требований кредиторов относительно очередности требований, установленных законом. Такой подход более полно отражает явление субординации относительно многообразия правовых средств и способов субординации требований кредиторов. Основанием для применения субординации являются правовые средства, такие как соглашение сторон (договор), применение мер ответственности, юридические права и обязанности и т.д. Субординация возможна только в случаях изменения требования с использованием соответствующих материальных или процессуальных форм в сравнении с формальным подходом к определению характера и очередности требования, установленным законом.
Последние изменения: Аффилированные лица ООО
(КонсультантПлюс, 2026)Верховный Суд РФ дал разъяснения по вопросам установления требований аффилированных лиц должника в процедурах банкротства.
(КонсультантПлюс, 2026)Верховный Суд РФ дал разъяснения по вопросам установления требований аффилированных лиц должника в процедурах банкротства.
Последние изменения: Аффилированные лица АО
(КонсультантПлюс, 2026)Верховный Суд РФ дал разъяснения по вопросам установления требований аффилированных лиц должника в процедурах банкротства.
(КонсультантПлюс, 2026)Верховный Суд РФ дал разъяснения по вопросам установления требований аффилированных лиц должника в процедурах банкротства.
Статья: Исполнение обязательств третьим лицом за должника в процедурах банкротства
(Папилин И.И.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 2)Автор приходит к выводу о том, что проблема, связанная с установлением требований аффилированных с должником лиц, решается негодными средствами, а именно путем запрета частичного погашения требований кредиторов. В связи с этим главным ключом к ее решению является комплексное реформирование законодательства о несостоятельности (банкротстве). В частности, требуется изменение основного подхода, распространенного во всех процедурах банкротства и строящегося на запрете частичного погашения требований кредиторов.
(Папилин И.И.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 2)Автор приходит к выводу о том, что проблема, связанная с установлением требований аффилированных с должником лиц, решается негодными средствами, а именно путем запрета частичного погашения требований кредиторов. В связи с этим главным ключом к ее решению является комплексное реформирование законодательства о несостоятельности (банкротстве). В частности, требуется изменение основного подхода, распространенного во всех процедурах банкротства и строящегося на запрете частичного погашения требований кредиторов.
"Влияние экономических характеристик (показателей) на правовое положение юридических лиц: монография"
(Ефимов А.В.)
("Проспект", 2024)<1> См.: Бородкин В.Г. О некоторых вопросах установления требований контролирующих и аффилированных с должником лиц в банкротстве // О некоторых актуальных вопросах защиты прав в арбитражном процессе: сборник очерков. Ч. 2. М.: Инфотропик Медиа, 2021. С. 80.
(Ефимов А.В.)
("Проспект", 2024)<1> См.: Бородкин В.Г. О некоторых вопросах установления требований контролирующих и аффилированных с должником лиц в банкротстве // О некоторых актуальных вопросах защиты прав в арбитражном процессе: сборник очерков. Ч. 2. М.: Инфотропик Медиа, 2021. С. 80.
Статья: Субординация требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц в сфере несостоятельности и банкротства
(Родина Н.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 4)Установление требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц осуществляется по правилам применения повышенного стандарта доказывания. С учетом того, что независимые кредиторы не обладают сведениями и достаточными доказательствами компенсационной природы требования, таким кредиторам необходимо указать лишь на косвенные доказательства, свидетельствующие о нетипичности поведения сторон, при формировании требования. Необходимо учитывать, что аффилированные кредиторы и должник, обладая всеми необходимыми доказательствами, должны раскрыть разумные экономические мотивы заключения сделки на представленных условиях и опровергнуть сомнения в их компенсационной природе (см. п. 1 Обзора Верховным Судом РФ субординации требований (2020)). На данное обстоятельство также указано в п. 3.3 вышеназванного Обзора, согласно которому "контролирующее лицо, опровергая факт выдачи компенсационного финансирования, вправе доказать, что согласованные им условия (его действия) были обусловлены объективными особенностями соответствующего рынка товаров, работ, услуг (ст. 65 АПК РФ)" <15>.
(Родина Н.В.)
("Вестник арбитражной практики", 2021, N 4)Установление требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц осуществляется по правилам применения повышенного стандарта доказывания. С учетом того, что независимые кредиторы не обладают сведениями и достаточными доказательствами компенсационной природы требования, таким кредиторам необходимо указать лишь на косвенные доказательства, свидетельствующие о нетипичности поведения сторон, при формировании требования. Необходимо учитывать, что аффилированные кредиторы и должник, обладая всеми необходимыми доказательствами, должны раскрыть разумные экономические мотивы заключения сделки на представленных условиях и опровергнуть сомнения в их компенсационной природе (см. п. 1 Обзора Верховным Судом РФ субординации требований (2020)). На данное обстоятельство также указано в п. 3.3 вышеназванного Обзора, согласно которому "контролирующее лицо, опровергая факт выдачи компенсационного финансирования, вправе доказать, что согласованные им условия (его действия) были обусловлены объективными особенностями соответствующего рынка товаров, работ, услуг (ст. 65 АПК РФ)" <15>.