Требования аффилированных лиц
Подборка наиболее важных документов по запросу Требования аффилированных лиц (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Арбитражный процесс: Выдача и содержание судебного приказа в арбитражном процессе
(КонсультантПлюс, 2025)В вышеуказанном судебном акте вопрос о злоупотреблении правом не устанавливался, так как злоупотребление правом и наличие корпоративных отношений суд вправе установить применительно к Закону о банкротстве и противопоставлении требований аффилированных лиц требованиям независимых кредиторам..."
(КонсультантПлюс, 2025)В вышеуказанном судебном акте вопрос о злоупотреблении правом не устанавливался, так как злоупотребление правом и наличие корпоративных отношений суд вправе установить применительно к Закону о банкротстве и противопоставлении требований аффилированных лиц требованиям независимых кредиторам..."
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Осуществление хозяйственной деятельности в период ликвидации
(КонсультантПлюс, 2025)"...суд первой инстанции сделал верный вывод, что сторонами с целью создания видимости оплаты были сформированы документы, включая вексель, которые имитируют погашение взаимных требований между аффилированными лицами.
(КонсультантПлюс, 2025)"...суд первой инстанции сделал верный вывод, что сторонами с целью создания видимости оплаты были сформированы документы, включая вексель, которые имитируют погашение взаимных требований между аффилированными лицами.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Административная ответственность акционерных обществ за неисполнение ими требований по раскрытию информации2. Неопубликование акционерным обществом на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц в течение установленного срока как основание для привлечения к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ ("Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках")
Статья: К вопросу о субординации требований аффилированных лиц в процедурах банкротства граждан
(Шумов П.В., Жуков М.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2021, N 7)"Арбитражный и гражданский процесс", 2021, N 7
(Шумов П.В., Жуков М.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2021, N 7)"Арбитражный и гражданский процесс", 2021, N 7
Нормативные акты
"Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 3 (2020)"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 25.11.2020)В ситуации, когда скрытый от кредиторов план выхода из кризиса не удалось реализовать, естественным следствием принятия подобного риска является запрет на противопоставление требования о возврате компенсационного финансирования независимым кредиторам, из чего вытекает необходимость понижения очередности удовлетворения требования аффилированного лица.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 25.11.2020)В ситуации, когда скрытый от кредиторов план выхода из кризиса не удалось реализовать, естественным следствием принятия подобного риска является запрет на противопоставление требования о возврате компенсационного финансирования независимым кредиторам, из чего вытекает необходимость понижения очередности удовлетворения требования аффилированного лица.
Статья: Теоретико-правовое осмысление конфликта интересов в банкротстве
(Сергеева С.Л.)
("Администратор суда", 2025, N 3)Беря за основу конфликт, возникающий в борьбе за конкурсную массу, первая особенность, которую следует отметить, это равенство конфликтующих. Отсюда правоприменительная практика по вопросам понимания аффилированности направлена на выравнивание правовых возможностей кредиторов. Нивелирование преимуществ аффилированных кредиторов как способ достижения баланса интересов всех кредиторов и урегулирование, таким образом, конфликта в процессуальном аспекте являются современным достижением института банкротства. Однако следует заметить, что аналогичный порядок субординации требований аффилированных лиц присущ и правопорядку США, где действует принцип справедливой субординации, который, помимо субординирования требований корпоративного характера, допускает изменение очередности внешних кредиторов <13>.
(Сергеева С.Л.)
("Администратор суда", 2025, N 3)Беря за основу конфликт, возникающий в борьбе за конкурсную массу, первая особенность, которую следует отметить, это равенство конфликтующих. Отсюда правоприменительная практика по вопросам понимания аффилированности направлена на выравнивание правовых возможностей кредиторов. Нивелирование преимуществ аффилированных кредиторов как способ достижения баланса интересов всех кредиторов и урегулирование, таким образом, конфликта в процессуальном аспекте являются современным достижением института банкротства. Однако следует заметить, что аналогичный порядок субординации требований аффилированных лиц присущ и правопорядку США, где действует принцип справедливой субординации, который, помимо субординирования требований корпоративного характера, допускает изменение очередности внешних кредиторов <13>.
Статья: Обзор главных банкротных дел банков в 2022 году
(Красников А.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Таким образом, ВС РФ сформировал подход, согласно которому реституционные требования, вытекающие из недействительности обязательств должника, существовавших в период его неплатежеспобности, могут быть понижены в очередности, что, с одной стороны, наделяет кредиторов должника дополнительным механизмом защиты своих имущественных прав от требований аффилированных лиц, а с другой стороны, перекладывает риск негативных последствий на кредиторов обанкротившегося заявителя - кредиторов, в интересах которых оспаривались сделки.
(Красников А.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Таким образом, ВС РФ сформировал подход, согласно которому реституционные требования, вытекающие из недействительности обязательств должника, существовавших в период его неплатежеспобности, могут быть понижены в очередности, что, с одной стороны, наделяет кредиторов должника дополнительным механизмом защиты своих имущественных прав от требований аффилированных лиц, а с другой стороны, перекладывает риск негативных последствий на кредиторов обанкротившегося заявителя - кредиторов, в интересах которых оспаривались сделки.
Статья: Использование механизма договорной субординации при привлечении проектного финансирования
(Соловьев Г.Ю.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 2)3) в силу Обзора о субординации требования контролирующих должника лиц подлежат понижению в очередности только при определенных условиях. В России, скорее, реализована мягкая модель субординации (в отличие от некоторых зарубежных правопорядков), которая, как указывается в литературе, предполагает понижение в очередности требований контролирующих лиц только при соответствии таких требований определенным критериям <26>. Так, соответствующее требование подлежит субординации, если оно основано на договоре, исполнение по которому предоставлено должнику в ситуации имущественного кризиса (в том числе компенсационное финансирование) или возникло в условиях изначальной недокапитализации. Таким образом, договорная субординация требований аффилированных лиц не теряет смысла, поскольку нет гарантии, что требования младших кредиторов будут отвечать указанным условиям;
(Соловьев Г.Ю.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 2)3) в силу Обзора о субординации требования контролирующих должника лиц подлежат понижению в очередности только при определенных условиях. В России, скорее, реализована мягкая модель субординации (в отличие от некоторых зарубежных правопорядков), которая, как указывается в литературе, предполагает понижение в очередности требований контролирующих лиц только при соответствии таких требований определенным критериям <26>. Так, соответствующее требование подлежит субординации, если оно основано на договоре, исполнение по которому предоставлено должнику в ситуации имущественного кризиса (в том числе компенсационное финансирование) или возникло в условиях изначальной недокапитализации. Таким образом, договорная субординация требований аффилированных лиц не теряет смысла, поскольку нет гарантии, что требования младших кредиторов будут отвечать указанным условиям;
Статья: "Банкротная власть" и злоупотребление ею. Проблема погашения третьим лицом требования конкурсного кредитора
(Тай Ю.В., Будылин С.Л.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 10)<5> См., напр.: Будылин С. Все ли кредиторы равны? Комментарий Обзора ВС о требованиях аффилированных лиц в банкротстве // Адвокатская газета. 2020. 26 февр. URL: https://www.advgazeta.ru/mneniya/vse-li-kreditory-ravny/.
(Тай Ю.В., Будылин С.Л.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 10)<5> См., напр.: Будылин С. Все ли кредиторы равны? Комментарий Обзора ВС о требованиях аффилированных лиц в банкротстве // Адвокатская газета. 2020. 26 февр. URL: https://www.advgazeta.ru/mneniya/vse-li-kreditory-ravny/.
Статья: Субординация требований недобросовестных кредиторов должника как форма гражданско-правовой ответственности
(Яковенко А.А.)
("Хозяйство и право", 2025, N 2)Следует разграничивать требования аффилированных лиц, вытекающих из корпоративных и гражданских правоотношений ввиду различных правовых последствий, установленных законом и сложившихся в судебной практике подходов <4>. Таким образом, субординация может иметь место исключительно в отношении обязательственных требований, т.е. при наличии гражданско-правовых отношений.
(Яковенко А.А.)
("Хозяйство и право", 2025, N 2)Следует разграничивать требования аффилированных лиц, вытекающих из корпоративных и гражданских правоотношений ввиду различных правовых последствий, установленных законом и сложившихся в судебной практике подходов <4>. Таким образом, субординация может иметь место исключительно в отношении обязательственных требований, т.е. при наличии гражданско-правовых отношений.
"Субординация требований кредиторов в процессе несостоятельности (банкротства) юридических лиц: монография"
(Родина Н.В.)
(под науч. ред. И.В. Фролова)
("Юстицинформ", 2023)Следует отметить, что субординация требований кредиторов при банкротстве граждан исходя из позиции высшей судебной инстанции на настоящее время отсутствует в современной правоприменительной практике, что подтверждается Определением Верховного Суда РФ от 29 июня 2021 г. N 305-ЭС20-14492(2), в котором указано, что положения Обзора о понижении очередности удовлетворения требований не применяются в деле о банкротстве физических лиц <2>. Такое дуалистичное регулирование вопросов субординации требований кредиторов представляется автору неудачным, в связи с тем, что очередность удовлетворения требований кредиторов в делах о банкротстве граждан и юридических лиц не может различаться в зависимости от формы организации бизнеса должником (в форме юридического лица или в форме приобретения статуса ИП). Двойственный подход в возможности субординации обоснованных требований аффилированных лиц не соответствует принципу справедливости и не способствует устойчивости гражданского оборота.
(Родина Н.В.)
(под науч. ред. И.В. Фролова)
("Юстицинформ", 2023)Следует отметить, что субординация требований кредиторов при банкротстве граждан исходя из позиции высшей судебной инстанции на настоящее время отсутствует в современной правоприменительной практике, что подтверждается Определением Верховного Суда РФ от 29 июня 2021 г. N 305-ЭС20-14492(2), в котором указано, что положения Обзора о понижении очередности удовлетворения требований не применяются в деле о банкротстве физических лиц <2>. Такое дуалистичное регулирование вопросов субординации требований кредиторов представляется автору неудачным, в связи с тем, что очередность удовлетворения требований кредиторов в делах о банкротстве граждан и юридических лиц не может различаться в зависимости от формы организации бизнеса должником (в форме юридического лица или в форме приобретения статуса ИП). Двойственный подход в возможности субординации обоснованных требований аффилированных лиц не соответствует принципу справедливости и не способствует устойчивости гражданского оборота.
"Комментарий практики рассмотрения экономических споров (судебно-арбитражной практики). Выпуск 30"
(отв. ред. О.В. Гутников, С.А. Синицын)
("Инфотропик Медиа", 2024)Конкурсный управляющий полагал, что указанное контролирующее лицо подлежит привлечению к ответственности вследствие совершения сделок, причинивших существенный вред имущественным правам кредиторов. К данным сделкам были отнесены: 1) договор об отступном от 22 августа 2017 г., заключенный между должником и банком, в результате совершения которого взамен выбытия земельного участка должник приобрел неликвидное право требования к неплатежеспособному заемщику; 2) цепочка внутрикорпоративных сделок по уступке указанного права требования в пользу аффилированных лиц по заниженной стоимости.
(отв. ред. О.В. Гутников, С.А. Синицын)
("Инфотропик Медиа", 2024)Конкурсный управляющий полагал, что указанное контролирующее лицо подлежит привлечению к ответственности вследствие совершения сделок, причинивших существенный вред имущественным правам кредиторов. К данным сделкам были отнесены: 1) договор об отступном от 22 августа 2017 г., заключенный между должником и банком, в результате совершения которого взамен выбытия земельного участка должник приобрел неликвидное право требования к неплатежеспособному заемщику; 2) цепочка внутрикорпоративных сделок по уступке указанного права требования в пользу аффилированных лиц по заниженной стоимости.
Статья: Обзор практики ВС РФ за IV квартал 2023 года: о самом важном для банков
(Мовсисян Л., Саламатова А.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2023, N 4)Во-первых, включая в кредитный договор условие о том, что срок возврата займов от аффилированных лиц будет позднее сроков исполнения обязательств по кредитному договору, стороны имели в виду, что при достаточности имущества доходы общества в первую очередь будут направляться на полное удовлетворение требований банка, а после - на удовлетворение требований аффилированных лиц из договоров займа.
(Мовсисян Л., Саламатова А.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2023, N 4)Во-первых, включая в кредитный договор условие о том, что срок возврата займов от аффилированных лиц будет позднее сроков исполнения обязательств по кредитному договору, стороны имели в виду, что при достаточности имущества доходы общества в первую очередь будут направляться на полное удовлетворение требований банка, а после - на удовлетворение требований аффилированных лиц из договоров займа.
"Реестр требований кредиторов и его формирование в процессе несостоятельности (банкротства)"
(Ходаковский А.П.)
("Статут", 2023)<1> По мнению С.Л. Будылина, здесь была использована практика Англии (см.: Будылин С. Все ли кредиторы равны? Комментарий Обзора ВС о требованиях аффилированных лиц в банкротстве // Адвокатская газета [электронный ресурс]: https://www.advgazeta.ru/mneniya/vse-li-kreditory-ravny/ (дата обращения: 02.07.2020)). Этот же автор обращает внимание на возможные издержки этого подхода, поскольку субординация требований по таким займам приведет к отказу помогать членам группы, находящимся в предбанкротном состоянии.
(Ходаковский А.П.)
("Статут", 2023)<1> По мнению С.Л. Будылина, здесь была использована практика Англии (см.: Будылин С. Все ли кредиторы равны? Комментарий Обзора ВС о требованиях аффилированных лиц в банкротстве // Адвокатская газета [электронный ресурс]: https://www.advgazeta.ru/mneniya/vse-li-kreditory-ravny/ (дата обращения: 02.07.2020)). Этот же автор обращает внимание на возможные издержки этого подхода, поскольку субординация требований по таким займам приведет к отказу помогать членам группы, находящимся в предбанкротном состоянии.