Связанные лица инсайдеров
Подборка наиболее важных документов по запросу Связанные лица инсайдеров (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Инсайдеры на финансовых рынках: теория и практика
(Менде Е., Саакян С.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Распространенной мировой практикой является установление запрета на совершение внутренними инсайдерами и связанными с ними лицами операций в течение установленных юридическим лицом периодов времени (закрытый период), определение срока, в течение которого совершение таких операций разрешено (разрешительный период), инициативное направление внутренними инсайдерами и связанными лицами уведомления о совершенных ими операциях.
(Менде Е., Саакян С.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Распространенной мировой практикой является установление запрета на совершение внутренними инсайдерами и связанными с ними лицами операций в течение установленных юридическим лицом периодов времени (закрытый период), определение срока, в течение которого совершение таких операций разрешено (разрешительный период), инициативное направление внутренними инсайдерами и связанными лицами уведомления о совершенных ими операциях.
Статья: Требования связанных с должником лиц в деле о его банкротстве: от объективного к субъективному вменению
(Суворов Е.Д.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2019, NN 4, 5)Обратим внимание также на определение понятия "инсайдер" согласно п. 31 ст. 101 Банкротного кодекса США, поскольку в некоторых решениях американских судов юридическое значение для субординации придается именно этому статусу. Это особенно важно, если принять во внимание предмет настоящей статьи - обсуждение статуса связанных лиц и его последствий для определения способов защиты (реализации) требований связанных с должником лиц в деле о его банкротстве.
(Суворов Е.Д.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2019, NN 4, 5)Обратим внимание также на определение понятия "инсайдер" согласно п. 31 ст. 101 Банкротного кодекса США, поскольку в некоторых решениях американских судов юридическое значение для субординации придается именно этому статусу. Это особенно важно, если принять во внимание предмет настоящей статьи - обсуждение статуса связанных лиц и его последствий для определения способов защиты (реализации) требований связанных с должником лиц в деле о его банкротстве.
Нормативные акты
Постановление Правительства РФ от 28.09.2023 N 1587
"Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"12. Инсайдерская информация о связанных сторонах, с которыми инсайдером осуществляются хозяйственные операции.
"Об особенностях раскрытия инсайдерской информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"12. Инсайдерская информация о связанных сторонах, с которыми инсайдером осуществляются хозяйственные операции.
<Письмо> Банка России
<О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Совершенствование корпоративного управления в кредитных организациях">- кредитование руководителей и сотрудников, а также другие формы инсайдерских сделок (например, кредитование инсайдеров банка должно ограничиваться выдачей ограниченных видов кредитов исключительно на рыночных условиях. Отчетность о кредитовании инсайдеров должна представляться совету директоров и быть предметом проверок как внутренних, так и внешних аудиторов);
<О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Совершенствование корпоративного управления в кредитных организациях">- кредитование руководителей и сотрудников, а также другие формы инсайдерских сделок (например, кредитование инсайдеров банка должно ограничиваться выдачей ограниченных видов кредитов исключительно на рыночных условиях. Отчетность о кредитовании инсайдеров должна представляться совету директоров и быть предметом проверок как внутренних, так и внешних аудиторов);