Субсидиарная ответственность лиц, контролирующих кредитную организацию
Подборка наиболее важных документов по запросу Субсидиарная ответственность лиц, контролирующих кредитную организацию (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Нормативные акты
"Обзор судебной практики Верховного суда Российской Федерации N 4 (2021)"
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 16.02.2022)15. При разрешении вопроса о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих лиц кредитной организации учитывается порядок принятия кредитной организацией решений о выдаче кредитов и заключения сделок с заемщиками, установленный законодательством о банковской деятельности и иными правовыми актами.
(утв. Президиумом Верховного Суда РФ 16.02.2022)15. При разрешении вопроса о наличии оснований для привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих лиц кредитной организации учитывается порядок принятия кредитной организацией решений о выдаче кредитов и заключения сделок с заемщиками, установленный законодательством о банковской деятельности и иными правовыми актами.
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)7. Заявление о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности, к ответственности в форме возмещения убытков (за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи) подается конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, а также уполномоченным органом. Такое заявление может быть подано конкурсным кредитором в ходе конкурсного производства в случае неисполнения конкурсным управляющим решения собрания или комитета кредиторов о его подаче. Заявление о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности также может быть подано Банком России.
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)7. Заявление о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности, к ответственности в форме возмещения убытков (за исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи) подается конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов, а также уполномоченным органом. Такое заявление может быть подано конкурсным кредитором в ходе конкурсного производства в случае неисполнения конкурсным управляющим решения собрания или комитета кредиторов о его подаче. Заявление о привлечении контролирующих кредитную организацию лиц к субсидиарной ответственности также может быть подано Банком России.
"Реестр требований кредиторов и его формирование в процессе несостоятельности (банкротства)"
(Ходаковский А.П.)
("Статут", 2023)124. Улезко А. Новые подходы к субсидиарной ответственности лиц, осуществляющих фактический контроль // Юридическая работа в кредитной организации. 2018. N 1. С. 4 - 15.
(Ходаковский А.П.)
("Статут", 2023)124. Улезко А. Новые подходы к субсидиарной ответственности лиц, осуществляющих фактический контроль // Юридическая работа в кредитной организации. 2018. N 1. С. 4 - 15.
Статья: Ответственность менеджмента банка при банкротстве
(Журиков И.А.)
("Банковское право", 2022, N 1)Статья посвящена рассмотрению особенностей привлечения к субсидиарной ответственности руководителей и иных контролирующих лиц кредитной организации. В статье приведен анализ судебной практики и законодательства по вопросам: кто может быть признан контролирующим лицом кредитной организации, основания для привлечения к ответственности, возможные способы защиты своей позиции со стороны менеджмента банка.
(Журиков И.А.)
("Банковское право", 2022, N 1)Статья посвящена рассмотрению особенностей привлечения к субсидиарной ответственности руководителей и иных контролирующих лиц кредитной организации. В статье приведен анализ судебной практики и законодательства по вопросам: кто может быть признан контролирующим лицом кредитной организации, основания для привлечения к ответственности, возможные способы защиты своей позиции со стороны менеджмента банка.
Статья: Особенности привлечения к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц в делах о несостоятельности (банкротстве)
(Романов А.А., Набокова А.В.)
("Российский судья", 2025, N 1)<7> Жестеров П.В. Субсидиарная ответственность лиц, контролирующих кредитную организацию: актуальные вопросы // Вестник Владимирского юридического института. 2019. N 3. С. 61.
(Романов А.А., Набокова А.В.)
("Российский судья", 2025, N 1)<7> Жестеров П.В. Субсидиарная ответственность лиц, контролирующих кредитную организацию: актуальные вопросы // Вестник Владимирского юридического института. 2019. N 3. С. 61.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного Суда Российской Федерации по вопросам частного права за август 2024 года
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 10)3. При рассмотрении спора о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролировавших кредитную организацию, необходимо учитывать, что особенность функционирования кредитных организаций состоит в том, что они осуществляют достаточно крупную по своим масштабам деятельность на финансовом рынке, что обусловливает необходимость наличия в их штате, в том числе в органах управления, значительного количества сотрудников. Эти особенности деятельности банков предопределяют то, что в рамках дел об их банкротстве споры о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности зачастую сопровождаются наличием большого количества ответчиков. Разрешая подобные споры, судам необходимо исходить из того, что к субсидиарной ответственности могут быть привлечены только те лица, действия которых непосредственно привели к банкротству кредитной организации.
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 10)3. При рассмотрении спора о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролировавших кредитную организацию, необходимо учитывать, что особенность функционирования кредитных организаций состоит в том, что они осуществляют достаточно крупную по своим масштабам деятельность на финансовом рынке, что обусловливает необходимость наличия в их штате, в том числе в органах управления, значительного количества сотрудников. Эти особенности деятельности банков предопределяют то, что в рамках дел об их банкротстве споры о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности зачастую сопровождаются наличием большого количества ответчиков. Разрешая подобные споры, судам необходимо исходить из того, что к субсидиарной ответственности могут быть привлечены только те лица, действия которых непосредственно привели к банкротству кредитной организации.
Статья: Актуальные вопросы судебной практики по обособленным спорам в делах о банкротстве кредитных организаций
(Панина И.Ю., Корюкаева Т.Г.)
("Арбитражные споры", 2021, N 1)Практика рассмотрения обособленных споров о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролировавших кредитные организации, вероятно, потребует отдельного анализа в связи с выявлением актуальных вопросов, требующих выработки единого правового подхода, в частности об исчислении сроков давности обращения в суд, о формировании доказательственной базы и оценке доказательств (в том числе заключений экспертов и консультации специалистов), особенностях назначения судебных экспертиз, о приведении в исполнение судебного акта о взыскании денежных средств в порядке субсидиарной ответственности с лица, находящегося на территории иностранного государства.
(Панина И.Ю., Корюкаева Т.Г.)
("Арбитражные споры", 2021, N 1)Практика рассмотрения обособленных споров о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролировавших кредитные организации, вероятно, потребует отдельного анализа в связи с выявлением актуальных вопросов, требующих выработки единого правового подхода, в частности об исчислении сроков давности обращения в суд, о формировании доказательственной базы и оценке доказательств (в том числе заключений экспертов и консультации специалистов), особенностях назначения судебных экспертиз, о приведении в исполнение судебного акта о взыскании денежных средств в порядке субсидиарной ответственности с лица, находящегося на территории иностранного государства.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного Суда Российской Федерации по вопросам частного права за ноябрь 2023 года
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 1)3. При рассмотрении спора о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролировавших кредитную организацию, необходимо учитывать, что особенность функционирования кредитных организаций состоит в том, что они осуществляют достаточно крупную по своим масштабам деятельность на финансовом рынке, что обусловливает необходимость наличия в их штате значительного количества сотрудников, в том числе в органах управления. При этом банковская деятельность на финансовом рынке является строго и детально урегулированной: в частности, предъявляется значительное количество требований к перечню органов управления, а также к персональному составу входящих в них лиц.
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2024, N 1)3. При рассмотрении спора о привлечении к субсидиарной ответственности лиц, контролировавших кредитную организацию, необходимо учитывать, что особенность функционирования кредитных организаций состоит в том, что они осуществляют достаточно крупную по своим масштабам деятельность на финансовом рынке, что обусловливает необходимость наличия в их штате значительного количества сотрудников, в том числе в органах управления. При этом банковская деятельность на финансовом рынке является строго и детально урегулированной: в частности, предъявляется значительное количество требований к перечню органов управления, а также к персональному составу входящих в них лиц.
Статья: Резюме по делам банков "Балтика", "Гринфилд" и "Богородского муниципального банка"
(Дедковский И., Ильин С.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)В конце 2021 года ВС РФ рассмотрел три дела, которые определили новый подход к делам о субсидиарной ответственности и ответственности за убытки лиц, контролирующих кредитные организации.
(Дедковский И., Ильин С.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)В конце 2021 года ВС РФ рассмотрел три дела, которые определили новый подход к делам о субсидиарной ответственности и ответственности за убытки лиц, контролирующих кредитные организации.