Сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю
Подборка наиболее важных документов по запросу Сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Учет драгметаллов в вопросах и ответах: контроль операций купли-продажи, расчет ОВП
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2025, N 7)Банк России поддерживает мнение Ассоциации "Россия" относительно участников операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с подп. "в" п. 1 ст. 1 Закона N 88-ФЗ. При создании формализованного электронного сообщения по операции, подлежащей обязательному контролю:
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2025, N 7)Банк России поддерживает мнение Ассоциации "Россия" относительно участников операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с подп. "в" п. 1 ст. 1 Закона N 88-ФЗ. При создании формализованного электронного сообщения по операции, подлежащей обязательному контролю:
Статья: Пути совершенствования государственно-частного партнерства в сфере противодействия финансированию терроризма
(Милосердова Е.А.)
("Безопасность бизнеса", 2025, N 1)Проблемный вопрос заключается в том, что подразделения финансовых разведок полагаются на получение сообщений о подозрительных операциях, т.е. тех операциях, которые подлежат обязательному контролю. Однако часто террористы, не желая попадать в поле зрения правоохранительных и иных государственных органов, используют, например, методы дробления и совершают транзакции на небольшие суммы, не достигающие пороговых значений для мониторинга и отчетности. Кроме этого, террористы все чаще прибегают к использованию посредников, также известных как дропы, на счета которых собираются средства и отправляются или обналичиваются в конечном счете в пользу террористов <6>. Такие схемы значительно снижают уровень выявления фактов финансирования терроризма правоохранительными органами.
(Милосердова Е.А.)
("Безопасность бизнеса", 2025, N 1)Проблемный вопрос заключается в том, что подразделения финансовых разведок полагаются на получение сообщений о подозрительных операциях, т.е. тех операциях, которые подлежат обязательному контролю. Однако часто террористы, не желая попадать в поле зрения правоохранительных и иных государственных органов, используют, например, методы дробления и совершают транзакции на небольшие суммы, не достигающие пороговых значений для мониторинга и отчетности. Кроме этого, террористы все чаще прибегают к использованию посредников, также известных как дропы, на счета которых собираются средства и отправляются или обналичиваются в конечном счете в пользу террористов <6>. Такие схемы значительно снижают уровень выявления фактов финансирования терроризма правоохранительными органами.
Нормативные акты
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)7.6. Механизм взаимодействия при выявлении операций, подлежащих обязательному контролю и необычных операций (сделок). Порядок формирования и направления сообщения о выявленной операции
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)7.6. Механизм взаимодействия при выявлении операций, подлежащих обязательному контролю и необычных операций (сделок). Порядок формирования и направления сообщения о выявленной операции
Приказ Российской государственной пробирной палаты при Минфине РФ от 07.07.2003 N 47
"Об утверждении Методических указаний о порядке согласования правил внутреннего контроля организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, органами федерального пробирного надзора"В данном разделе должно предусматриваться обязательное составление сотрудниками юридического лица (по форме, утверждаемой руководителем юридического лица) сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, и иных операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
"Об утверждении Методических указаний о порядке согласования правил внутреннего контроля организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, органами федерального пробирного надзора"В данном разделе должно предусматриваться обязательное составление сотрудниками юридического лица (по форме, утверждаемой руководителем юридического лица) сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, и иных операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.