Риск, связанный с проведением Клиентом определенного вида операций
Подборка наиболее важных документов по запросу Риск, связанный с проведением Клиентом определенного вида операций (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Элементы правового и регуляторного рисков, подлежащих учету при осуществлении в кредитной организации деятельности по ПОД/ФТ
(Алексеева Д.Г.)
("Банковское право", 2022, N 2)- риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций.
(Алексеева Д.Г.)
("Банковское право", 2022, N 2)- риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций.
Нормативные акты
"Методические рекомендации о повышении внимания кредитных организаций при приеме на обслуживание и обслуживании лизинговых компаний и факторинговых компаний"
(утв. Банком России 19.08.2020 N 13-МР)В рамках реализации кредитными организациями программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ выявление факта отсутствия постановки лизинговых компаний и (или) факторинговых компаний на учет в территориальных органах Росфинмониторинга рекомендуется рассматривать в качестве фактора, влияющего на оценку риска клиента (в частности, в категории "риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца" <2> и (или) "риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций").
(утв. Банком России 19.08.2020 N 13-МР)В рамках реализации кредитными организациями программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ выявление факта отсутствия постановки лизинговых компаний и (или) факторинговых компаний на учет в территориальных органах Росфинмониторинга рекомендуется рассматривать в качестве фактора, влияющего на оценку риска клиента (в частности, в категории "риск по типу клиента и (или) бенефициарного владельца" <2> и (или) "риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций").
"Типовые правила внутреннего контроля кредитной организации"
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)- риск, связанный с проведением Клиентом определенного вида операций, оценивается и пересматривается в процессе обслуживания Клиента.
(утв. АРБ)
(ред. от 13.03.2013)- риск, связанный с проведением Клиентом определенного вида операций, оценивается и пересматривается в процессе обслуживания Клиента.