Реестр владельцев инвестиционных паев
Подборка наиболее важных документов по запросу Реестр владельцев инвестиционных паев (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Правовой статус квалифицированных инвесторов
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записи по лицевому счету о выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, или не позднее дня возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, если заявки лица, признанного квалифицированным инвестором, подавшего заявление об исключении из реестра, на приобретение данных инвестиционных паев не исполнены до момента получения указанного заявления;
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записи по лицевому счету о выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, или не позднее дня возникновения обстоятельства, однозначно свидетельствующего о невозможности выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, если заявки лица, признанного квалифицированным инвестором, подавшего заявление об исключении из реестра, на приобретение данных инвестиционных паев не исполнены до момента получения указанного заявления;
"Выплата доходов иностранным компаниям: налоги у источника выплаты"
(Мясников О.А.)
("АйСи Групп", 2024)Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня приема заявок на приобретение, заявок на погашение или заявок на обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого ПИФа на тот же день. Это предусмотрено п. 6 ст. 26 Закона N 156-ФЗ.
(Мясников О.А.)
("АйСи Групп", 2024)Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов ПИФа, рассчитанной на день не ранее дня приема заявок на приобретение, заявок на погашение или заявок на обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого ПИФа на тот же день. Это предусмотрено п. 6 ст. 26 Закона N 156-ФЗ.
Нормативные акты
Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ
(ред. от 23.05.2025)
"Об инвестиционных фондах"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)Глава X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
(ред. от 23.05.2025)
"Об инвестиционных фондах"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)Глава X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
Положение Банка России от 27.12.2016 N 572-П
(ред. от 08.06.2021)
"О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 15.02.2017 N 45649)Зарегистрировано в Минюсте России 15 февраля 2017 г. N 45649
(ред. от 08.06.2021)
"О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 15.02.2017 N 45649)Зарегистрировано в Минюсте России 15 февраля 2017 г. N 45649
Формы
Статья: Особенности оформления наследственных прав на инвестиционные паи
(Наземцев Д.М.)
("Нотариальный вестник", 2024, N 8)Наибольшую известность получила первая точка зрения. Она предполагает, что инвестиционный пай входит в состав наследства как бездокументарная ценная бумага. Для выдачи свидетельства о праве на наследство нотариусу необходимо запросить у управляющей компании информацию об организации, осуществляющей учет прав на инвестиционные паи, и после поступления информации о такой организации запросить у последней выписку из реестра владельцев инвестиционных паев <4>.
(Наземцев Д.М.)
("Нотариальный вестник", 2024, N 8)Наибольшую известность получила первая точка зрения. Она предполагает, что инвестиционный пай входит в состав наследства как бездокументарная ценная бумага. Для выдачи свидетельства о праве на наследство нотариусу необходимо запросить у управляющей компании информацию об организации, осуществляющей учет прав на инвестиционные паи, и после поступления информации о такой организации запросить у последней выписку из реестра владельцев инвестиционных паев <4>.
Статья: Реестровая модель оказания государственных и муниципальных услуг
(Терещенко Л.К.)
("Журнал российского права", 2021, N 7)Однако в ряде случаев (в зависимости от сферы, в которой ведется реестр, его содержания, задач и т.д.) правовой статус реестра может быть и иным (негосударственным, немуниципальным). В этих случаях реестр ведется негосударственным уполномоченным лицом. Например, Реестр владельцев инвестиционных паев, представляющий собой систему записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев <8>. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.
(Терещенко Л.К.)
("Журнал российского права", 2021, N 7)Однако в ряде случаев (в зависимости от сферы, в которой ведется реестр, его содержания, задач и т.д.) правовой статус реестра может быть и иным (негосударственным, немуниципальным). В этих случаях реестр ведется негосударственным уполномоченным лицом. Например, Реестр владельцев инвестиционных паев, представляющий собой систему записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев <8>. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.
Статья: Наследование инвестиционных активов
(Вакулина Г.А., Цыкунова Е.С.)
("Нотариальный вестник", 2022, N 3)Инвестиционный пай входит в состав наследства как бездокументарная ценная бумага. Для выдачи свидетельства о праве на наследство нотариусу необходимо запросить у управляющей компании информацию об организации, осуществляющей учет прав на инвестиционные паи, и после поступления информации о такой организации запросить у последней выписку из реестра владельцев инвестиционных паев.
(Вакулина Г.А., Цыкунова Е.С.)
("Нотариальный вестник", 2022, N 3)Инвестиционный пай входит в состав наследства как бездокументарная ценная бумага. Для выдачи свидетельства о праве на наследство нотариусу необходимо запросить у управляющей компании информацию об организации, осуществляющей учет прав на инвестиционные паи, и после поступления информации о такой организации запросить у последней выписку из реестра владельцев инвестиционных паев.
Статья: Отчетность по форме 0409707 "Сведения об осуществлении депозитарной деятельности и деятельности по инвестиционному консультированию"
("Официальный сайт Банка России", 2024)Ответ: В соответствии с Порядком составления и представления отчетности по форме 0409707, установленным в приложении 1 к Указанию N 6406-У, в подразделе 1.3 раздела 1 формы 0409707 указываются сведения о комиссионных доходах и расходах, полученных и уплаченных кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении депозитарной деятельности, услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, деятельности специализированного депозитария и деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда нарастающим итогом с начала года.
("Официальный сайт Банка России", 2024)Ответ: В соответствии с Порядком составления и представления отчетности по форме 0409707, установленным в приложении 1 к Указанию N 6406-У, в подразделе 1.3 раздела 1 формы 0409707 указываются сведения о комиссионных доходах и расходах, полученных и уплаченных кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг при осуществлении депозитарной деятельности, услуг по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, деятельности специализированного депозитария и деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда нарастающим итогом с начала года.
"Доверительное управление наследственным имуществом: монография"
("Проспект", 2025)Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (ч. II п. 5 ст. 14 ФЗ "Об инвестиционных фондах").
("Проспект", 2025)Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (ч. II п. 5 ст. 14 ФЗ "Об инвестиционных фондах").