Отчет контролера профессионального участника
Подборка наиболее важных документов по запросу Отчет контролера профессионального участника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с применением профессиональными участниками РЦБ требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации.
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Согласно подпункту 1.10.1 пункта 1.10 Указания N 5899-У профессиональный участник должен определить внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля, лица, на которое возложены их функции) в качестве лица, которое является ответственным за подготовку Отчета.
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Согласно подпункту 1.10.1 пункта 1.10 Указания N 5899-У профессиональный участник должен определить внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля, лица, на которое возложены их функции) в качестве лица, которое является ответственным за подготовку Отчета.
Нормативные акты
Указание Банка России от 10.04.2023 N 6406-У
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)2. По строке 1 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления отчитывающейся кредитной организации), должностных лиц (руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае временного отсутствия указанных лиц на конец отчетного квартала по строке 1 Отчета учитывается количество лиц, назначенных исполняющими обязанности указанных лиц по состоянию на конец отчетного квартала.
"О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о деятельности кредитных организаций (банковских групп)"
(Зарегистрировано в Минюсте России 16.08.2023 N 74823)2. По строке 1 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления отчитывающейся кредитной организации), должностных лиц (руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае временного отсутствия указанных лиц на конец отчетного квартала по строке 1 Отчета учитывается количество лиц, назначенных исполняющими обязанности указанных лиц по состоянию на конец отчетного квартала.
"Экзаменационные вопросы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности"
(рекомендованы Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка, заседание от 15.02.2018, протокол N 4)Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее:
(рекомендованы Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка, заседание от 15.02.2018, протокол N 4)Контролер представляет руководителю профессионального участника отчет о проверке выявленного нарушения профессиональным участником не позднее: