Основные группы рисков ОД/ФТ
Подборка наиболее важных документов по запросу Основные группы рисков ОД/ФТ (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Риски финансовой безопасности: правовой формат: Монография"
(Акопян О.А., Боженок С.Я., Веремеева О.В. и др.)
(отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина)
("ИЗиСП", "НОРМА", "ИНФРА-М", 2018)<1> См.: информационное письмо Банка России "О вопросах применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ" (вместе с "Руководством по программе обеспечения соответствия требованиям законодательства по противодействию взяточничеству и коррупции. Вольфсбергская группа").
(Акопян О.А., Боженок С.Я., Веремеева О.В. и др.)
(отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина)
("ИЗиСП", "НОРМА", "ИНФРА-М", 2018)<1> См.: информационное письмо Банка России "О вопросах применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ" (вместе с "Руководством по программе обеспечения соответствия требованиям законодательства по противодействию взяточничеству и коррупции. Вольфсбергская группа").
Статья: Проблемы имплементации и исполнения новой редакции сорока рекомендаций ФАТФ
(Каратаев М.В., Каратаев Е.В.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2012, N 3)Всю совокупность методов управления риском ОД/ФТ можно разделить на две группы - административные и экономические. При этом обобщение современной российской практики позволяет выделить две основные модели использования банками административных методов управления рассматриваемым риском - метод избежания риска и метод трансферта (передачи) риска.
(Каратаев М.В., Каратаев Е.В.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2012, N 3)Всю совокупность методов управления риском ОД/ФТ можно разделить на две группы - административные и экономические. При этом обобщение современной российской практики позволяет выделить две основные модели использования банками административных методов управления рассматриваемым риском - метод избежания риска и метод трансферта (передачи) риска.
Нормативные акты
"Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2020 год"
(подготовлен Росфинмониторингом)Росфинмониторингом и его территориальными органами в режиме видео-конференц-связи (ВКС) проводились семинары, встречи, с привлечением гильдий, ассоциаций, объединений от частного сектора и представителей иных надзорных органов. Обсуждаемые вопросы касались разъяснений действующих норм законодательства о ПОД/ФТ и (или) внесенных изменений, а также информации о рисках ОД/ФТ и типологиях, проявляющихся в секторах.
(подготовлен Росфинмониторингом)Росфинмониторингом и его территориальными органами в режиме видео-конференц-связи (ВКС) проводились семинары, встречи, с привлечением гильдий, ассоциаций, объединений от частного сектора и представителей иных надзорных органов. Обсуждаемые вопросы касались разъяснений действующих норм законодательства о ПОД/ФТ и (или) внесенных изменений, а также информации о рисках ОД/ФТ и типологиях, проявляющихся в секторах.
Решение Совета глав государств СНГ
"О Концепции сотрудничества государств - участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"
(Принято в г. Сочи 11.10.2017)определение основных рисков ОД/ФТ/ФРОМУ, актуальных для государств - участников СНГ, и мер, необходимых для их минимизации;
"О Концепции сотрудничества государств - участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"
(Принято в г. Сочи 11.10.2017)определение основных рисков ОД/ФТ/ФРОМУ, актуальных для государств - участников СНГ, и мер, необходимых для их минимизации;