Истребование документов у руководителя в банкротстве
Подборка наиболее важных документов по запросу Истребование документов у руководителя в банкротстве (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2024 год: Статья 227 "Особенности подачи заявления о признании отсутствующего должника банкротом" Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)""Более того, нормы статьи 227 Закона о банкротстве не содержат специальных условий по истребованию документации у бывшего руководителя должника. Конкурсный управляющий не лишен возможности обратиться в суд соответствующим ходатайством об истребовании документов."
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 308.3 "Защита прав кредитора по обязательству" ГК РФ"Довод заявителя кассационной жалобы о том, что часть документов не была передана конкурсному управляющему в связи с изъятием документов налоговыми органами, в связи с чем руководитель не смог исполнить надлежащим образом свою обязанность по передаче документов конкурсному управляющему, отклоняется, поскольку согласно разъяснениям п. 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 ГК РФ) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.)."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Критерии для взыскания астрента по корпоративным спорам
(Абдулкадиров Т.)
("Право и экономика", 2023, N 5)Помимо корпоративных споров, прямо упомянутых в главе 28.1 АПК РФ, эффективная реализация института судебной неустойки осуществляется в обособленных спорах по делам о банкротстве, имеющих корпоративную природу. Под такими спорами понимаются требования арбитражных управляющих об истребовании документации должника у бывших руководителей юридического лица. Исходя из анализа судебно-арбитражной практики суды полагают, что положения ст. 308.3 ГК РФ распространяются на требования об истребовании документов должника у бывшего руководителя в делах о банкротстве и позволяет повысить эффективность проведения процедур в делах о банкротстве (например, см. Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23.06.2022 N Ф04-7456/2021 по делу N А45-36340/2020 <23>).
(Абдулкадиров Т.)
("Право и экономика", 2023, N 5)Помимо корпоративных споров, прямо упомянутых в главе 28.1 АПК РФ, эффективная реализация института судебной неустойки осуществляется в обособленных спорах по делам о банкротстве, имеющих корпоративную природу. Под такими спорами понимаются требования арбитражных управляющих об истребовании документации должника у бывших руководителей юридического лица. Исходя из анализа судебно-арбитражной практики суды полагают, что положения ст. 308.3 ГК РФ распространяются на требования об истребовании документов должника у бывшего руководителя в делах о банкротстве и позволяет повысить эффективность проведения процедур в делах о банкротстве (например, см. Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23.06.2022 N Ф04-7456/2021 по делу N А45-36340/2020 <23>).
Статья: Субсидиарная ответственность участников и руководителей ликвидированных юридических лиц
(Дмитриева А.Э.)
("Арбитражный управляющий", 2023, N 1)В рамках проведения процедур банкротства каждый управляющий сталкивается с вопросом взыскания дебиторской задолженности. Мы проходим длительный путь от истребования первичных документов у руководителя должника с целью взыскания дебиторской задолженности, написания претензий дебитору, обращения в суд, получения исполнительного листа, взыскания в рамках исполнительного производства, реализации дебиторской задолженности на торгах. Эти действия могут занимать год, чаще всего два или три года конкурсного производства.
(Дмитриева А.Э.)
("Арбитражный управляющий", 2023, N 1)В рамках проведения процедур банкротства каждый управляющий сталкивается с вопросом взыскания дебиторской задолженности. Мы проходим длительный путь от истребования первичных документов у руководителя должника с целью взыскания дебиторской задолженности, написания претензий дебитору, обращения в суд, получения исполнительного листа, взыскания в рамках исполнительного производства, реализации дебиторской задолженности на торгах. Эти действия могут занимать год, чаще всего два или три года конкурсного производства.
Нормативные акты
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 17.12.2024 N 40
"О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона от 29 мая 2024 года N 107-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и статью 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"В то же время, если у суда имеется информация о том, что лицо осведомлено о деле о банкротстве, правило части 1 статьи 121 АПК РФ о первом извещении не применяется. Такое лицо принимает меры по получению информации о движении дела и принятых судебных актах в порядке, предусмотренном частью 6 статьи 121 АПК РФ, самостоятельно. Например, такой порядок применяется в отношении действующего или бывшего руководителя должника при рассмотрении споров об истребовании у него документов и материальных ценностей (пункт 3.2 статьи 64, абзац четвертый пункта 1 статьи 94, абзац второй пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).
"О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона от 29 мая 2024 года N 107-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)" и статью 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"В то же время, если у суда имеется информация о том, что лицо осведомлено о деле о банкротстве, правило части 1 статьи 121 АПК РФ о первом извещении не применяется. Такое лицо принимает меры по получению информации о движении дела и принятых судебных актах в порядке, предусмотренном частью 6 статьи 121 АПК РФ, самостоятельно. Например, такой порядок применяется в отношении действующего или бывшего руководителя должника при рассмотрении споров об истребовании у него документов и материальных ценностей (пункт 3.2 статьи 64, абзац четвертый пункта 1 статьи 94, абзац второй пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве).
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. Вопросы об истребовании документации и ценностей должника рассматриваются арбитражным судом в порядке, установленном пунктом 2 статьи 60 настоящего Федерального закона.
(ред. от 31.07.2025)
"О несостоятельности (банкротстве)"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2025)Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. Вопросы об истребовании документации и ценностей должника рассматриваются арбитражным судом в порядке, установленном пунктом 2 статьи 60 настоящего Федерального закона.
Статья: Гражданский иск в уголовном судопроизводстве и субсидиарная ответственность: соотношение требований
(Шевченко И.М.)
("Юрист", 2021, N 6)4. Шевченко И.М. К вопросу о правовой природе производства об истребовании арбитражным управляющим документов и имущества у руководителя (бывшего руководителя) организации / И.М. Шевченко // Закон. 2019. N 6. С. 182 - 192.
(Шевченко И.М.)
("Юрист", 2021, N 6)4. Шевченко И.М. К вопросу о правовой природе производства об истребовании арбитражным управляющим документов и имущества у руководителя (бывшего руководителя) организации / И.М. Шевченко // Закон. 2019. N 6. С. 182 - 192.
Статья: Истребование доказательств в делах о банкротстве корпораций: соотношение с институтом раскрытия доказательств в праве России
(Кужантаев Д.Е.)
("Хозяйство и право", 2025, N 2)Связь категорий "раскрытие информации" (используемой в Законе о банкротстве), а также "истребование доказательств" и "раскрытие доказательств" (используемых в арбитражном процессе) можно проследить на примере одного из недавних дел, рассмотренных Арбитражным судом Московского округа <11>. В анализируемом деле конкурсный управляющий обратился с запросом о предоставлении документации (выписки по расчетному счету) к руководителю компании, осуществляющей хранение документов ликвидированного банка. Компания-хранитель подтвердила факт хранения документов, однако отказала в предоставлении информации. Затем управляющий обратился в суд с ходатайством об истребовании доказательств у компании-хранителя, законного представителя хранителя, однако суды первой и апелляционной инстанций не нашли оснований для его удовлетворения.
(Кужантаев Д.Е.)
("Хозяйство и право", 2025, N 2)Связь категорий "раскрытие информации" (используемой в Законе о банкротстве), а также "истребование доказательств" и "раскрытие доказательств" (используемых в арбитражном процессе) можно проследить на примере одного из недавних дел, рассмотренных Арбитражным судом Московского округа <11>. В анализируемом деле конкурсный управляющий обратился с запросом о предоставлении документации (выписки по расчетному счету) к руководителю компании, осуществляющей хранение документов ликвидированного банка. Компания-хранитель подтвердила факт хранения документов, однако отказала в предоставлении информации. Затем управляющий обратился в суд с ходатайством об истребовании доказательств у компании-хранителя, законного представителя хранителя, однако суды первой и апелляционной инстанций не нашли оснований для его удовлетворения.
Статья: Пороки процессуального положения лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве
(Морковская К.С.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2023, N 5)Конечно, сторона имеет право ходатайствовать об обозрении в судебном заседании материалов основного дела и истребовании оригинала (копии) необходимого для разрешения спора документа. Но бывший руководитель не может предугадать, в каком томе и какие документы находятся. Указанная процедура может занять значительное время (дела о банкротстве достаточно объемные), а также при обнаружении необходимых документов сторонам потребуется время для подготовки письменной мотивированной позиции с их учетом. Также суд может отказать в удовлетворении такого ходатайства и не предоставить материалы основного дела на обозрение, если посчитает мотивировку стороны недостаточной. Тогда бывший руководитель должника практически утрачивает возможность доказать свою позицию.
(Морковская К.С.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2023, N 5)Конечно, сторона имеет право ходатайствовать об обозрении в судебном заседании материалов основного дела и истребовании оригинала (копии) необходимого для разрешения спора документа. Но бывший руководитель не может предугадать, в каком томе и какие документы находятся. Указанная процедура может занять значительное время (дела о банкротстве достаточно объемные), а также при обнаружении необходимых документов сторонам потребуется время для подготовки письменной мотивированной позиции с их учетом. Также суд может отказать в удовлетворении такого ходатайства и не предоставить материалы основного дела на обозрение, если посчитает мотивировку стороны недостаточной. Тогда бывший руководитель должника практически утрачивает возможность доказать свою позицию.
Статья: Иск о присуждении индивидуально-определенной вещи: процессуальные аспекты
(Захаров В.К.)
("Российский юридический журнал", 2022, N 4)Шевченко И.М. К вопросу о правовой природе производства об истребовании арбитражным управляющим документов и имущества у руководителя (бывшего руководителя) организации // Закон. 2019. N 6. С. 182 - 192.
(Захаров В.К.)
("Российский юридический журнал", 2022, N 4)Шевченко И.М. К вопросу о правовой природе производства об истребовании арбитражным управляющим документов и имущества у руководителя (бывшего руководителя) организации // Закон. 2019. N 6. С. 182 - 192.
Статья: Обжалование определений об истребовании доказательств, вынесенных судом в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
(Бычкова Е.Н.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35) было разъяснено, что в случае отказа или уклонения лиц, указанных в пункте 3.2 статьи 64 и пункте 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
(Бычкова Е.Н.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)В пункте 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" (далее - Постановление N 35) было разъяснено, что в случае отказа или уклонения лиц, указанных в пункте 3.2 статьи 64 и пункте 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.
Статья: Защита права кредиторов на информацию в процедурах банкротства
(Шайдуллин А.И.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 2)Между тем в Законе о банкротстве не имеется обязанности управляющего раскрывать кредиторам те первичные документы, на которых он основывался при проведении финансового анализа. Сам же временный управляющий в случае непередачи документов руководителем должника вправе их истребовать.
(Шайдуллин А.И.)
("Вестник гражданского права", 2023, N 2)Между тем в Законе о банкротстве не имеется обязанности управляющего раскрывать кредиторам те первичные документы, на которых он основывался при проведении финансового анализа. Сам же временный управляющий в случае непередачи документов руководителем должника вправе их истребовать.
Статья: Особенности назначения наказания за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего
(Каплин С.Ю.)
("Административное право и процесс", 2024, N 11)То есть на момент рассмотрения дел о привлечении руководителей (бывших руководителей) должника к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, как правило, констатируются факты длительного неисполнения обязанностей и воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего, несмотря даже на судебный акт, принятый в рамках дела о банкротстве об истребовании необходимых документов, имущества.
(Каплин С.Ю.)
("Административное право и процесс", 2024, N 11)То есть на момент рассмотрения дел о привлечении руководителей (бывших руководителей) должника к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, как правило, констатируются факты длительного неисполнения обязанностей и воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего, несмотря даже на судебный акт, принятый в рамках дела о банкротстве об истребовании необходимых документов, имущества.
Статья: Споры с участием арбитражного управляющего в контексте применения п. 2 ч. 1 ст. 143 АПК РФ
(Громов Д.В.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2024, N 7)4. Наиболее существенное влияние рассматриваемая проблема может иметь для обособленных споров об истребовании документов у руководителей должника, отстраненного арбитражного управляющего, о взыскании убытков с арбитражных управляющих. Аналогичные проблемы возникнут в спорах о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности и о взыскании с них убытков.
(Громов Д.В.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2024, N 7)4. Наиболее существенное влияние рассматриваемая проблема может иметь для обособленных споров об истребовании документов у руководителей должника, отстраненного арбитражного управляющего, о взыскании убытков с арбитражных управляющих. Аналогичные проблемы возникнут в спорах о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности и о взыскании с них убытков.
Статья: Механизм обеспечения добросовестного поведения субъектов в сфере несостоятельности (банкротства)
(Кравченко А.А.)
("Право и бизнес", 2021, N 2)<57> В Законе порядок истребования документации у руководителя должника не регламентирован. Первоначально указанное средство было предусмотрено в п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ N 35, впоследствии было воспроизведено в п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 53. См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2017 г. N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" // СПС "КонсультантПлюс".
(Кравченко А.А.)
("Право и бизнес", 2021, N 2)<57> В Законе порядок истребования документации у руководителя должника не регламентирован. Первоначально указанное средство было предусмотрено в п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ N 35, впоследствии было воспроизведено в п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ N 53. См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2017 г. N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" // СПС "КонсультантПлюс".
Статья: Проблемы, возникающие в судебной практике в связи с отсутствием решения первого собрания кредиторов о выборе процедуры банкротства
(Юлова Е.С.)
("Вестник Пермского университета. Юридические науки", 2025, N 1)33. Шайдуллин А.И. Особенности участия связанных с должником кредиторов в процедурах банкротства // Закон. 2020. N 9. С. 53 - 65.
(Юлова Е.С.)
("Вестник Пермского университета. Юридические науки", 2025, N 1)33. Шайдуллин А.И. Особенности участия связанных с должником кредиторов в процедурах банкротства // Закон. 2020. N 9. С. 53 - 65.