Инсайдеры банка России
Подборка наиболее важных документов по запросу Инсайдеры банка России (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 19.7.3 "Непредставление информации в Банк России" КоАП РФ"При этом суды отклонили довод Банка ВТБ о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком ВТБ и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О раскрытии информации кредитной организацией - профессиональным участником РЦБ / инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры.
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2026)Перечни инсайдерской информации юрлиц, указанных в п. п. 1, 3, 4, 11 и 12 ст. 4 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, подлежат раскрытию в сети Интернет на их официальных сайтах и (или) на сайтах (страницах сайтов), которые они используют для раскрытия информации в соответствии с законодательством о ценных бумагах. Перечни инсайдерской информации Банка России и органов и организаций, указанных в п. 9 ст. 4 названного Закона, подлежат раскрытию на их официальных сайтах (ч. 4 ст. 3 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации).
(КонсультантПлюс, 2026)Перечни инсайдерской информации юрлиц, указанных в п. п. 1, 3, 4, 11 и 12 ст. 4 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, подлежат раскрытию в сети Интернет на их официальных сайтах и (или) на сайтах (страницах сайтов), которые они используют для раскрытия информации в соответствии с законодательством о ценных бумагах. Перечни инсайдерской информации Банка России и органов и организаций, указанных в п. 9 ст. 4 названного Закона, подлежат раскрытию на их официальных сайтах (ч. 4 ст. 3 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации).
Нормативные акты
Указание Банка России от 09.11.2015 N 3845-У
(ред. от 07.08.2024)
"О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального финансового совета"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.12.2015 N 40070)Глава 4. Права и обязанности членов комиссии, проверяемого инсайдера Банка России, руководителя структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России)
(ред. от 07.08.2024)
"О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России имеющими доступ к инсайдерской информации Банка России работниками Банка России и членами Национального финансового совета"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.12.2015 N 40070)Глава 4. Права и обязанности членов комиссии, проверяемого инсайдера Банка России, руководителя структурного подразделения Банка России (в случае если проверяемый инсайдер Банка России является работником структурного подразделения Банка России)
Формы
Статья: Совершенствование правового регулирования охраняемой законом инсайдерской информации в Российской Федерации
(Бородин К.А.)
("Финансовое право", 2025, N 10)В Российской Федерации вопросами противодействия недобросовестным практикам на финансовом рынке, в том числе противодействием неправомерному использованию инсайдерской информации, занимается Банк России как мегарегулятор финансового рынка. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации является одной из мер, способствующих формированию благоприятных инвестиционных условий, эффективного ценообразования на финансовом рынке, его информационной прозрачности, а также справедливого и равного положения для инвесторов. Такое противодействие является залогом эффективного развития российского финансового рынка, оно позволяет обеспечить экономическую безопасность государства <1>.
(Бородин К.А.)
("Финансовое право", 2025, N 10)В Российской Федерации вопросами противодействия недобросовестным практикам на финансовом рынке, в том числе противодействием неправомерному использованию инсайдерской информации, занимается Банк России как мегарегулятор финансового рынка. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации является одной из мер, способствующих формированию благоприятных инвестиционных условий, эффективного ценообразования на финансовом рынке, его информационной прозрачности, а также справедливого и равного положения для инвесторов. Такое противодействие является залогом эффективного развития российского финансового рынка, оно позволяет обеспечить экономическую безопасность государства <1>.
Статья: О гарантиях правомерных интересов частных лиц в условиях полисемии права
(Арапов Н.А., Савиных В.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 5)В настоящее время в области контроля налогового, таможенного, а также за использованием контрольно-кассовой техники полномочия на дачу разъяснений закреплены не за контрольно-надзорными органами, а за Министерством финансов РФ как органом, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в соответствующих сферах. Полномочие контрольно-надзорных органов на дачу разъяснений по вопросам применения соответствующего законодательства предусмотрено законом в отношении контроля: антимонопольного (Федеральная антимонопольная служба), в области использования инсайдерской информации (Банк России), социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (Фонд социального страхования) и защиты прав потребителей (Роспотребнадзор).
(Арапов Н.А., Савиных В.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 5)В настоящее время в области контроля налогового, таможенного, а также за использованием контрольно-кассовой техники полномочия на дачу разъяснений закреплены не за контрольно-надзорными органами, а за Министерством финансов РФ как органом, осуществляющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в соответствующих сферах. Полномочие контрольно-надзорных органов на дачу разъяснений по вопросам применения соответствующего законодательства предусмотрено законом в отношении контроля: антимонопольного (Федеральная антимонопольная служба), в области использования инсайдерской информации (Банк России), социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний (Фонд социального страхования) и защиты прав потребителей (Роспотребнадзор).