Инсайдер
Подборка наиболее важных документов по запросу Инсайдер (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Административная ответственность и проверки: Проверки и предписания Банка России
(КонсультантПлюс, 2026)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
(КонсультантПлюс, 2026)...суды отклонили довод Банка... о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком... и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком..."
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
Нормативные акты
Указание Банка России от 22.04.2019 N 5128-У
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
(ред. от 16.11.2020)
"О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрос"
(Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2019 N 55147)Зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2019 г. N 55147
Интервью: Антон Замараев (ОТП Банк): Участие ИБ начинается задолго до реализации идеи
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
Вопрос: О раскрытии информации кредитной организацией - профессиональным участником РЦБ / инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры.
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
"Крупные сделки и сделки с заинтересованностью. Итоги реформы"
(отв. ред. А.А. Кузнецов)
("Статут", 2024)Вместе с тем уже тогда в доктрине, в частности Е.А. Сухановым <3>, и в авторитетных комментариях к принятому акционерному Закону <4> высказывалась позиция, согласно которой для признания сделки недействительной необходимо доказать недобросовестность контрагента. При этом справедливо отмечалось, что обычный контрагент общества вряд ли в состоянии сам всякий раз сопоставить размер совершаемой сделки с размером имущества общества на основании данных баланса либо выявить заинтересованность участников или органов общества в совершении сделки, и предъявление к контрагенту таких требований чрезмерно осложнило бы нормальный имущественный оборот <5>. Третьим лицам действительно зачастую крайне затруднительно установить, является ли сделка крупной или имеется ли в ней заинтересованность, учитывая и сложности в толковании закона, и ограниченную информацию, а также тот факт, что инсайдеры (участники и исполнительные органы) общества могут скрыть наличие заинтересованности <6>.
(отв. ред. А.А. Кузнецов)
("Статут", 2024)Вместе с тем уже тогда в доктрине, в частности Е.А. Сухановым <3>, и в авторитетных комментариях к принятому акционерному Закону <4> высказывалась позиция, согласно которой для признания сделки недействительной необходимо доказать недобросовестность контрагента. При этом справедливо отмечалось, что обычный контрагент общества вряд ли в состоянии сам всякий раз сопоставить размер совершаемой сделки с размером имущества общества на основании данных баланса либо выявить заинтересованность участников или органов общества в совершении сделки, и предъявление к контрагенту таких требований чрезмерно осложнило бы нормальный имущественный оборот <5>. Третьим лицам действительно зачастую крайне затруднительно установить, является ли сделка крупной или имеется ли в ней заинтересованность, учитывая и сложности в толковании закона, и ограниченную информацию, а также тот факт, что инсайдеры (участники и исполнительные органы) общества могут скрыть наличие заинтересованности <6>.
"Комментарий к Федеральному закону от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)2) группа показателей активов, включая показатели, характеризующие качество ссуд и иных активов, полноту сформированных под них резервов на возможные потери и риски концентрации (до внесения Законом 2013 г. N 335-ФЗ изменений в п. 2 ч. 4 данной статьи говорилось о группе показателей оценки активов, включающей показатели качества задолженности по ссудам и иным активам, размера резервов на потери по ссудам и иным активам, степени концентрации рисков по активам, включая величину кредитных рисков на акционеров (участников) и инсайдеров);
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)2) группа показателей активов, включая показатели, характеризующие качество ссуд и иных активов, полноту сформированных под них резервов на возможные потери и риски концентрации (до внесения Законом 2013 г. N 335-ФЗ изменений в п. 2 ч. 4 данной статьи говорилось о группе показателей оценки активов, включающей показатели качества задолженности по ссудам и иным активам, размера резервов на потери по ссудам и иным активам, степени концентрации рисков по активам, включая величину кредитных рисков на акционеров (участников) и инсайдеров);
Статья: Субординация требований текущих кредиторов по законодательству России и США: сравнительно-правовой анализ
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
Статья: О соотношении сделок с предпочтением и сделок в ущерб имущественным правам кредиторов
(Суворов Е.Д.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2025, N 4)Банкротный кодекс США устанавливает возможность оспорить преимущественное удовлетворение. Так, в силу § 547(b) управляющий может оспорить любую передачу (исполнение), которая была сделана в период несостоятельности должника в адрес кредитора или к его выгоде в счет ранее возникшего долга в течение 90 дней до даты подачи заявления о банкротстве или между 90 днями и одним годом до даты подачи заявления о банкротстве, если кредитор в момент исполнения был инсайдером; притом такая передача позволяет кредитору получить более, чем он получил бы, если бы она не была сделана или если была бы введена процедура ликвидации и кредитор получал бы удовлетворение в размере, предусмотренном положениями данного раздела.
(Суворов Е.Д.)
("Вестник Арбитражного суда Московского округа", 2025, N 4)Банкротный кодекс США устанавливает возможность оспорить преимущественное удовлетворение. Так, в силу § 547(b) управляющий может оспорить любую передачу (исполнение), которая была сделана в период несостоятельности должника в адрес кредитора или к его выгоде в счет ранее возникшего долга в течение 90 дней до даты подачи заявления о банкротстве или между 90 днями и одним годом до даты подачи заявления о банкротстве, если кредитор в момент исполнения был инсайдером; притом такая передача позволяет кредитору получить более, чем он получил бы, если бы она не была сделана или если была бы введена процедура ликвидации и кредитор получал бы удовлетворение в размере, предусмотренном положениями данного раздела.
Статья: Связанность информации как базовая характеристика корпоративной отчетности
(Малиновская Н.В., Гафаров М.М.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 6)В целях ликвидации информационной асимметрии между корпоративными инсайдерами и поставщиками капитала (акционерного и заемного) сначала появились экологические, социальные отчеты, отчеты о корпоративном управлении. Затем по мере роста требований к большей прозрачности со стороны поставщиков капитала, других групп заинтересованных сторон появилась ОУР.
(Малиновская Н.В., Гафаров М.М.)
("Международный бухгалтерский учет", 2025, N 6)В целях ликвидации информационной асимметрии между корпоративными инсайдерами и поставщиками капитала (акционерного и заемного) сначала появились экологические, социальные отчеты, отчеты о корпоративном управлении. Затем по мере роста требований к большей прозрачности со стороны поставщиков капитала, других групп заинтересованных сторон появилась ОУР.
Готовое решение: Как управляют госкорпорациями и контролируют их
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
"Правовые аспекты разработки и коммерциализации программного обеспечения"
(Савельев А.И.)
("Статут", 2024)4. Получение информации от "инсайдеров" - работников и подрядчиков разработчика программы, утративших лояльность к нему. Они могут предоставить ценную информацию, касающуюся процессов разработки и использованных компонентов, в том числе выдержки из внутренних документов и информационных систем. В некоторых случаях они будут при этом находиться под угрозой привлечения к ответственности за нарушение режима коммерческой тайны или конфиденциальности, но не всегда это будет выступать достаточным сдерживающим фактором, в связи с чем никогда не следует недооценивать данный риск со стороны разработчика, равно как и данный источник - со стороны лица, исследующего возможный факт нарушения исключительного права.
(Савельев А.И.)
("Статут", 2024)4. Получение информации от "инсайдеров" - работников и подрядчиков разработчика программы, утративших лояльность к нему. Они могут предоставить ценную информацию, касающуюся процессов разработки и использованных компонентов, в том числе выдержки из внутренних документов и информационных систем. В некоторых случаях они будут при этом находиться под угрозой привлечения к ответственности за нарушение режима коммерческой тайны или конфиденциальности, но не всегда это будет выступать достаточным сдерживающим фактором, в связи с чем никогда не следует недооценивать данный риск со стороны разработчика, равно как и данный источник - со стороны лица, исследующего возможный факт нарушения исключительного права.
Статья: Кибербезопасность начинается с сотрудников: почему одних регламентов недостаточно
(Завадская А.)
("Трудовое право", 2026, N 4)Однако практика показывает, что сотрудники не всегда осознают, что нарушают эти правила, или просто не видят в этом серьезной проблемы. В этой ситуации мониторинг активности персонала помогает не только выявлять нарушителей и инсайдеров, но и контролировать соблюдение требований безопасности в целом.
(Завадская А.)
("Трудовое право", 2026, N 4)Однако практика показывает, что сотрудники не всегда осознают, что нарушают эти правила, или просто не видят в этом серьезной проблемы. В этой ситуации мониторинг активности персонала помогает не только выявлять нарушителей и инсайдеров, но и контролировать соблюдение требований безопасности в целом.