Инсайдер
Подборка наиболее важных документов по запросу Инсайдер (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Готовое решение: Как управляют госкорпорациями и контролируют их
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
(КонсультантПлюс, 2026)требований о раскрытии и предоставлении инсайдерской информации, предъявляемых к инсайдерам (эмитентам) (ч. 1 ст. 3, п. 1 ст. 4, ст. 8 Закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, п. п. 1.1 - 1.24 Перечня из Приложения к Указанию Банка России от 30.09.2024 N 6877-У).
Интервью: Антон Замараев (ОТП Банк): Участие ИБ начинается задолго до реализации идеи
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
("Банковское обозрение", 2025, N 12)- Какую долю в первом тренде занимают злонамеренные действия инсайдеров?
Судебная практика
Подборка судебных решений за 2023 год: Статья 19.7.3 "Непредставление информации в Банк России" КоАП РФ"При этом суды отклонили довод Банка ВТБ о правомерности непредставления информации по пунктам 9 - 10 требования, указав, что сведения о лицах, имевших доступ к информации о факте существования требования и о его содержании (пункт 9 требования), а также сведения о лицах, принимавших непосредственное участие в исполнении требования (пункт 10 требования), необходимы Банку России для контроля за соблюдением Банком ВТБ и его работниками режима конфиденциальности как в отношении содержания требования, так и в отношении самого факта проведения Банком России проверочных мероприятий на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком."
Перспективы и риски арбитражного спора: Административные правонарушения против порядка управления: Организация оспаривает привлечение к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ за непредставление информации в Банк России
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
(КонсультантПлюс, 2026)Организацией не выполнен запрос Уполномоченного органа о представлении информации (сведений об использовании номеров телефонов; документов, касающихся использования инсайдерской информации и манипулирования рынком корпоративных облигаций, бухгалтерской (финансовой) отчетности и др.), или информация предоставлена с нарушением срока
Нормативные акты
Указание Банка России от 02.02.2021 N 5720-У
"О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.03.2021 N 62702)Зарегистрировано в Минюсте России 10 марта 2021 г. N 62702
"О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него"
(Зарегистрировано в Минюсте России 10.03.2021 N 62702)Зарегистрировано в Минюсте России 10 марта 2021 г. N 62702
Статья: Субординация требований текущих кредиторов по законодательству России и США: сравнительно-правовой анализ
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
(Сушков И.С.)
("Современное право", 2025, N 11)Представляется, суд может субординировать требование приоритетного кредитора при наличии причинно-следственной связи между фактической докапитализацией фирмы и ущербом независимым кредиторам, не выходя за рамки вышеуказанных критериев. Исключение из принципа равенства кредиторов также предполагает тщательное установление комплекса юридических фактов (юридического состава). Стандарт доказывания зависит от статуса недобросовестного кредитора: для инсайдеров (insiders) он существенно ниже. Эти лица выступают аналогом контролирующего должника лица в России.
Вопрос: О раскрытии информации кредитной организацией - профессиональным участником РЦБ / инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры.
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
(Письмо Банка России от 30.07.2024 N 38-1-4/2435)Вопрос: У финансовых организаций возникают вопросы о допустимости отказа кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ) или инсайдером, в отношении которой введены ограничительные меры, от раскрытия отдельных категорий информации, предусмотренных Указанием Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (далее - Указание N 6496-У).
Статья: Критерии крупной сделки: может ли качественный критерий существовать без количественного? (Часть 2). Комментарий к Определениям Судебной коллегии по экономическим спорам ВС РФ от 15 августа 2024 года N 305-ЭС24-8216 и от 6 сентября 2024 года N 308-ЭС24-3124
(Иванова Е.Ю.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 8)В завершение проведенного анализа отметим, что порой для справедливого решения дела в ход идут все возможные основания для признания сделки недействительной. Понятно, когда такую каскадную линию аргументации занимают истцы. Однако для суда кажется более верным выбор того основания недействительности, которое в наибольшей степени отвечает обстоятельствам дела. Действительно, на практике многие крупные сделки также являются убыточными для общества, особенно если заключаются с инсайдерами <36>, а выгодные сделки в целом редко попадают в орбиту судебного контроля. Но все же оспаривание крупных сделок и убыточных сделок (п. 2 ст. 174 ГК) имеет разные цели и основания. Для признания крупной сделки недействительной после реформы 2016 года уже не требуется доказывать наличие ущерба обществу <37>.
(Иванова Е.Ю.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 8)В завершение проведенного анализа отметим, что порой для справедливого решения дела в ход идут все возможные основания для признания сделки недействительной. Понятно, когда такую каскадную линию аргументации занимают истцы. Однако для суда кажется более верным выбор того основания недействительности, которое в наибольшей степени отвечает обстоятельствам дела. Действительно, на практике многие крупные сделки также являются убыточными для общества, особенно если заключаются с инсайдерами <36>, а выгодные сделки в целом редко попадают в орбиту судебного контроля. Но все же оспаривание крупных сделок и убыточных сделок (п. 2 ст. 174 ГК) имеет разные цели и основания. Для признания крупной сделки недействительной после реформы 2016 года уже не требуется доказывать наличие ущерба обществу <37>.
Статья: Конфликт интересов и репутационный риск: инструменты управления
(Газиян С.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2026, N 1)5) наличие внешнего (не связанного с ОФР) статуса бенефициарного владельца или иного контролирующего лица, инсайдера, публичного должностного лица;
(Газиян С.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2026, N 1)5) наличие внешнего (не связанного с ОФР) статуса бенефициарного владельца или иного контролирующего лица, инсайдера, публичного должностного лица;
Вопрос: ПАО ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в список. Одним из них является ООО, оказывающее ПАО юридические услуги. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: ПАО (эмитент) в соответствии с Законом N 224-ФЗ ведет список инсайдеров и уведомляет своих инсайдеров о включении в этот список. Одним из инсайдеров является ООО, которое оказывает ПАО юридические услуги на основании договора. Есть ли у ООО обязанность вести свой список инсайдеров, создать специальное структурное подразделение и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации?
"Правовые аспекты разработки и коммерциализации программного обеспечения"
(Савельев А.И.)
("Статут", 2024)4. Получение информации от "инсайдеров" - работников и подрядчиков разработчика программы, утративших лояльность к нему. Они могут предоставить ценную информацию, касающуюся процессов разработки и использованных компонентов, в том числе выдержки из внутренних документов и информационных систем. В некоторых случаях они будут при этом находиться под угрозой привлечения к ответственности за нарушение режима коммерческой тайны или конфиденциальности, но не всегда это будет выступать достаточным сдерживающим фактором, в связи с чем никогда не следует недооценивать данный риск со стороны разработчика, равно как и данный источник - со стороны лица, исследующего возможный факт нарушения исключительного права.
(Савельев А.И.)
("Статут", 2024)4. Получение информации от "инсайдеров" - работников и подрядчиков разработчика программы, утративших лояльность к нему. Они могут предоставить ценную информацию, касающуюся процессов разработки и использованных компонентов, в том числе выдержки из внутренних документов и информационных систем. В некоторых случаях они будут при этом находиться под угрозой привлечения к ответственности за нарушение режима коммерческой тайны или конфиденциальности, но не всегда это будет выступать достаточным сдерживающим фактором, в связи с чем никогда не следует недооценивать данный риск со стороны разработчика, равно как и данный источник - со стороны лица, исследующего возможный факт нарушения исключительного права.
Статья: Кибербезопасность начинается с сотрудников: почему одних регламентов недостаточно
(Завадская А.)
("Трудовое право", 2026, N 4)Однако практика показывает, что сотрудники не всегда осознают, что нарушают эти правила, или просто не видят в этом серьезной проблемы. В этой ситуации мониторинг активности персонала помогает не только выявлять нарушителей и инсайдеров, но и контролировать соблюдение требований безопасности в целом.
(Завадская А.)
("Трудовое право", 2026, N 4)Однако практика показывает, что сотрудники не всегда осознают, что нарушают эти правила, или просто не видят в этом серьезной проблемы. В этой ситуации мониторинг активности персонала помогает не только выявлять нарушителей и инсайдеров, но и контролировать соблюдение требований безопасности в целом.
Готовое решение: Как раскрывается и предоставляется инсайдерская информация
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
(КонсультантПлюс, 2026)5. Как ведется список инсайдеров
"Комментарий к Федеральному закону от 23 декабря 2003 г. N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)2) группа показателей активов, включая показатели, характеризующие качество ссуд и иных активов, полноту сформированных под них резервов на возможные потери и риски концентрации (до внесения Законом 2013 г. N 335-ФЗ изменений в п. 2 ч. 4 данной статьи говорилось о группе показателей оценки активов, включающей показатели качества задолженности по ссудам и иным активам, размера резервов на потери по ссудам и иным активам, степени концентрации рисков по активам, включая величину кредитных рисков на акционеров (участников) и инсайдеров);
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)2) группа показателей активов, включая показатели, характеризующие качество ссуд и иных активов, полноту сформированных под них резервов на возможные потери и риски концентрации (до внесения Законом 2013 г. N 335-ФЗ изменений в п. 2 ч. 4 данной статьи говорилось о группе показателей оценки активов, включающей показатели качества задолженности по ссудам и иным активам, размера резервов на потери по ссудам и иным активам, степени концентрации рисков по активам, включая величину кредитных рисков на акционеров (участников) и инсайдеров);