Фактическая аффилированность
Подборка наиболее важных документов по запросу Фактическая аффилированность (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Тара и упаковка
(КонсультантПлюс, 2025)...Совокупность... обстоятельств указывает на взаимную связь ООО "Альянс", ООО "Альфа", ООО "П", деятельность которых объединена единой хозяйственной целью, а управление деятельностью обеспечивается одними и теми же сотрудниками, что свидетельствует о фактической аффилированности указанных лиц, составляющих группу взаимосвязанных лиц.
(КонсультантПлюс, 2025)...Совокупность... обстоятельств указывает на взаимную связь ООО "Альянс", ООО "Альфа", ООО "П", деятельность которых объединена единой хозяйственной целью, а управление деятельностью обеспечивается одними и теми же сотрудниками, что свидетельствует о фактической аффилированности указанных лиц, составляющих группу взаимосвязанных лиц.
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Признание договора займа недействительным
(КонсультантПлюс, 2025)Арбитражный суд первой инстанции, удовлетворяя требования... арбитражный апелляционный суд, поддерживая выводы суда первой инстанции, исходили из того, что в условиях фактической аффилированности передача денежных средств по договору займа по своему существу являлась формальным движением денежных средств внутри группы компании, не обусловленным реальным намерением исполнять гражданско-правовой договор, а имевшим место в связи с наличием иных мотивов, что создавало видимость финансовой устойчивости предприятия должника во взаимоотношениях с независимыми кредиторами и позволяло создать подконтрольную фиктивную кредиторскую задолженность для последующего уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов при банкротстве, что свидетельствует о злоупотреблении правом со стороны участников сделки.
(КонсультантПлюс, 2025)Арбитражный суд первой инстанции, удовлетворяя требования... арбитражный апелляционный суд, поддерживая выводы суда первой инстанции, исходили из того, что в условиях фактической аффилированности передача денежных средств по договору займа по своему существу являлась формальным движением денежных средств внутри группы компании, не обусловленным реальным намерением исполнять гражданско-правовой договор, а имевшим место в связи с наличием иных мотивов, что создавало видимость финансовой устойчивости предприятия должника во взаимоотношениях с независимыми кредиторами и позволяло создать подконтрольную фиктивную кредиторскую задолженность для последующего уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов при банкротстве, что свидетельствует о злоупотреблении правом со стороны участников сделки.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Как добиться субординации требования фактически аффилированного кредитора
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 1)Самостоятельность критерия фактической аффилированности
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 1)Самостоятельность критерия фактической аффилированности
Нормативные акты
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53
"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве"Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
"О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве"Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
<Письмо> ФНС России от 21.07.2017 N АС-4-18/14302
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Доказывание фактической аффилированности, при этом, не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
"О направлении обзора судебных актов"Доказывание в деле о банкротстве факта общности экономических интересов допустимо не только через подтверждение аффилированности юридической (в частности, принадлежность лиц к одной группе компаний через корпоративное участие), но и фактической. Доказывание фактической аффилированности, при этом, не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
Статья: Злоупотребление конструкцией юридического лица посредством разделения бизнеса - проблема и ее последствия
(Журиков И.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, N 4)2) зеркальная организация принадлежит собственнику должника или аффилированным с ним лицам. При отсутствии формально-юридических признаков аффилированности суд вправе обратить внимание на согласованность действий должника и зеркальной компании, выявив фактическую аффилированность <2>;
(Журиков И.А.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, N 4)2) зеркальная организация принадлежит собственнику должника или аффилированным с ним лицам. При отсутствии формально-юридических признаков аффилированности суд вправе обратить внимание на согласованность действий должника и зеркальной компании, выявив фактическую аффилированность <2>;
Статья: Залог векселей должника: субординация и голосование на собрании кредиторов
(Улезко А., Тульская Е.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Уже относительно давно общим местом в банкротном праве является исследование экономической целесообразности взаимоотношений сторон. Применительно к субординации требований контролирующих лиц ВС РФ дает указание исследовать, на каких условиях совершена та или иная сделка (п. 3.4 Обзора). Если данные условия нехарактерны или необычны для отношений независимых контрагентов, то суды делают вывод о фактической аффилированности сторон договора. В свою очередь, новирование заемных обязательств в вексельное с поздним сроком платежа, а также последующая безвозмездная передача данного векселя в залог в обеспечение исполнения обязательств самого должника в большинстве случаев свидетельствуют о том, что финансирование было предоставлено заинтересованным по отношению к основному должнику лицом, участником или неформальным бенефициаром соответствующего бизнеса, поскольку только такое лицо экономически заинтересовано в данных действиях.
(Улезко А., Тульская Е.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2022, N 2)Уже относительно давно общим местом в банкротном праве является исследование экономической целесообразности взаимоотношений сторон. Применительно к субординации требований контролирующих лиц ВС РФ дает указание исследовать, на каких условиях совершена та или иная сделка (п. 3.4 Обзора). Если данные условия нехарактерны или необычны для отношений независимых контрагентов, то суды делают вывод о фактической аффилированности сторон договора. В свою очередь, новирование заемных обязательств в вексельное с поздним сроком платежа, а также последующая безвозмездная передача данного векселя в залог в обеспечение исполнения обязательств самого должника в большинстве случаев свидетельствуют о том, что финансирование было предоставлено заинтересованным по отношению к основному должнику лицом, участником или неформальным бенефициаром соответствующего бизнеса, поскольку только такое лицо экономически заинтересовано в данных действиях.
"Корпоративная конфликтология: монография"
(Осипенко О.В.)
("Статут", 2022)Глава 27. ИНСТИТУТ ФАКТИЧЕСКОЙ АФФИЛИРОВАННОСТИ:
(Осипенко О.В.)
("Статут", 2022)Глава 27. ИНСТИТУТ ФАКТИЧЕСКОЙ АФФИЛИРОВАННОСТИ:
Статья: Критерии определения понятия, связанного с должником лица для целей субординации
(Якушева Е.Е.)
("Журнал российского права", 2025, N 6)<10> См.: Каменков М.В. Проблемы в судебной практике выявления фактической аффилированности лиц // Закон. 2021. N 11. С. 116 - 127.
(Якушева Е.Е.)
("Журнал российского права", 2025, N 6)<10> См.: Каменков М.В. Проблемы в судебной практике выявления фактической аффилированности лиц // Закон. 2021. N 11. С. 116 - 127.
Готовое решение: Как определить взаимосвязанность сделок АО в целях признания их крупными
(КонсультантПлюс, 2025)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
(КонсультантПлюс, 2025)4. Проверьте контрагентов по сделкам на предмет их аффилированности между собой, в случае если контрагентом по всем отобранным сделкам не выступает одно и то же лицо. Аффилированность контрагентов между собой при наличии других признаков может свидетельствовать о взаимосвязанности сделок. При этом стоит учитывать и фактическую аффилированность, а не только аффилированность, установленную на основании критериев, содержащихся в ст. 4 Закона РСФСР о конкуренции.
Статья: Пределы документарного производства по включению требований в реестр кредиторов
(Емалтынов А.Р., Боярский Д.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)Отличается сложностью рассмотрение вопросов о субординации кредиторов. Для установления фактической аффилированности кредитора и должника посредством оценки вовлеченности в процесс управления должником, влияния на принятие ключевых решений, наличия условий сделки, не доступных независимым кредиторам <8>. Необходима оценка условий и фактического характера взаимоотношений должника и кредитора на предмет установления отношений покрытия, предоставления компенсационного финансирования. Исследование этих обстоятельств является наиболее сложным в процессе доказывания ввиду необходимости оценки всего экономического и юридического содержания взаимоотношений должника и кредитора. Также затруднительной в документарном производстве представляется реализация механизма перераспределения бремени доказывания, в частности в случаях, когда на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора <9>.
(Емалтынов А.Р., Боярский Д.А.)
("Арбитражный и гражданский процесс", 2025, N 8)Отличается сложностью рассмотрение вопросов о субординации кредиторов. Для установления фактической аффилированности кредитора и должника посредством оценки вовлеченности в процесс управления должником, влияния на принятие ключевых решений, наличия условий сделки, не доступных независимым кредиторам <8>. Необходима оценка условий и фактического характера взаимоотношений должника и кредитора на предмет установления отношений покрытия, предоставления компенсационного финансирования. Исследование этих обстоятельств является наиболее сложным в процессе доказывания ввиду необходимости оценки всего экономического и юридического содержания взаимоотношений должника и кредитора. Также затруднительной в документарном производстве представляется реализация механизма перераспределения бремени доказывания, в частности в случаях, когда на аффилированном с должником кредиторе лежит бремя опровержения разумных сомнений относительно мнимости договора <9>.
Ответы на часто задаваемые вопросы к ст. 61.2 Закона о банкротстве
(КонсультантПлюс, 2025)5. Применяется ли понятие фактической аффилированности в целях оспаривания сделок должника?
(КонсультантПлюс, 2025)5. Применяется ли понятие фактической аффилированности в целях оспаривания сделок должника?
Статья: Обособленные споры о признании недействительными сделок в делах о банкротстве юридических лиц
("Арбитражный управляющий", 2023, N 3)В условиях юридической или фактической аффилированности участников сделки, при установлении недостаточности имущества должника на момент совершения сделки, безвозмездного характера сделки, в отсутствие у конкурсного управляющего в силу объективных причин (например, непередача документов бывшим руководителем) документального обоснования совершенных платежей, бремя доказывания обратного переходит на лицо, в отношении которого оспаривается сделка (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 21.11.2022 N 305-ЭС22-14706(1,2)).
("Арбитражный управляющий", 2023, N 3)В условиях юридической или фактической аффилированности участников сделки, при установлении недостаточности имущества должника на момент совершения сделки, безвозмездного характера сделки, в отсутствие у конкурсного управляющего в силу объективных причин (например, непередача документов бывшим руководителем) документального обоснования совершенных платежей, бремя доказывания обратного переходит на лицо, в отношении которого оспаривается сделка (определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 21.11.2022 N 305-ЭС22-14706(1,2)).
Статья: Обзор ВС РФ по банкротным спорам за 2024 год: 9 важных позиций для судов и кредиторов
(Кравченко А., Елисеев К.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2025, N 2)В рамках дела о банкротстве компании требования банка были включены в реестр требований кредиторов в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты. Основанием для субординации являлась высокорискованная кредитная политика банка, предопределенная фактической аффилированностью должностных лиц банка с группой компаний, в число которых входил должник.
(Кравченко А., Елисеев К.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2025, N 2)В рамках дела о банкротстве компании требования банка были включены в реестр требований кредиторов в очередности, предшествующей распределению ликвидационной квоты. Основанием для субординации являлась высокорискованная кредитная политика банка, предопределенная фактической аффилированностью должностных лиц банка с группой компаний, в число которых входил должник.