Брокерский счет юридического лица
Подборка наиболее важных документов по запросу Брокерский счет юридического лица (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Информация: Навигатор по ограничительным мерам
("Официальный сайт Банка России", 2024)2.5. Переводы денежных средств недружественным нерезидентом со счетов российских брокеров и доверительных управляющих
("Официальный сайт Банка России", 2024)2.5. Переводы денежных средств недружественным нерезидентом со счетов российских брокеров и доверительных управляющих
Статья: Структурные облигации. Платить нельзя увиливать. Нужна ли запятая?
(Верещагина Е.А.)
("Закон", 2021, N 10)Пунктом 6 ст. 51.4 Закона о рынке ценных бумаг установлены случаи возможной "продажи кредитного события". Абзацем 1 этого пункта в качестве условия допустимости квалифицированных инвесторов выступать продавцом кредитной защиты по кредитно-дефолтному свопу <28> установлено заключение таких сделок на бирже юридическими лицами (как управомоченной стороной) и квалифицированными инвесторами (как обязанной стороной). Абзацем 2 установлена возможность заключения внебиржевого ПФИ только при условии, что уплата денежных сумм осуществляется за счет кредитной организации, брокера, дилера, а стороной, имеющей право на получение таких денежных сумм, или лицом, за счет которого она действует, является юридическое лицо.
(Верещагина Е.А.)
("Закон", 2021, N 10)Пунктом 6 ст. 51.4 Закона о рынке ценных бумаг установлены случаи возможной "продажи кредитного события". Абзацем 1 этого пункта в качестве условия допустимости квалифицированных инвесторов выступать продавцом кредитной защиты по кредитно-дефолтному свопу <28> установлено заключение таких сделок на бирже юридическими лицами (как управомоченной стороной) и квалифицированными инвесторами (как обязанной стороной). Абзацем 2 установлена возможность заключения внебиржевого ПФИ только при условии, что уплата денежных сумм осуществляется за счет кредитной организации, брокера, дилера, а стороной, имеющей право на получение таких денежных сумм, или лицом, за счет которого она действует, является юридическое лицо.
Нормативные акты
Постановление Конституционного Суда РФ от 05.06.2023 N 30-П
"По делу о проверке конституционности пункта 2 статьи 35 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", статьи 42 и пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой общества с ограниченной ответственностью "Страховая компания "ТИТ"4.1. В соответствии со статьей 2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" страховая деятельность (страховое дело) - это сфера деятельности страховщиков по страхованию, перестрахованию и взаимному страхованию, а также страховых брокеров по оказанию услуг, связанных со страхованием и перестрахованием; страхование представляет собой отношения по защите интересов физических и юридических лиц, Российской Федерации и ее субъектов, муниципальных образований при наступлении определенных страховых случаев за счет денежных фондов, формируемых страховщиками из уплаченных страховых премий (страховых взносов), а также за счет иных средств страховщиков.
"По делу о проверке конституционности пункта 2 статьи 35 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", статьи 42 и пункта 4 части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой общества с ограниченной ответственностью "Страховая компания "ТИТ"4.1. В соответствии со статьей 2 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" страховая деятельность (страховое дело) - это сфера деятельности страховщиков по страхованию, перестрахованию и взаимному страхованию, а также страховых брокеров по оказанию услуг, связанных со страхованием и перестрахованием; страхование представляет собой отношения по защите интересов физических и юридических лиц, Российской Федерации и ее субъектов, муниципальных образований при наступлении определенных страховых случаев за счет денежных фондов, формируемых страховщиками из уплаченных страховых премий (страховых взносов), а также за счет иных средств страховщиков.
Справочная информация: "Правовой календарь на IV квартал 2025 года"
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)На полгода продлеваются ограничения на переводы за рубеж средств нерезидентов из недружественных стран со счетов российских брокеров и доверительных управляющих (01.10.2025)
(Материал подготовлен специалистами КонсультантПлюс)На полгода продлеваются ограничения на переводы за рубеж средств нерезидентов из недружественных стран со счетов российских брокеров и доверительных управляющих (01.10.2025)
Статья: Некоторые аспекты правового регулирования трансграничного оборота ценных бумаг, учитываемых через посредника
(Подкопалов И.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2021, N 12)Базовая (существенно упрощенная) структура интермедиации состоит из эмитента, посредника первого уровня, посредника второго уровня и конечного владельца счета (ultimate account holder). Посредник первого уровня - это центральный депозитарий <36> (central securities depository, CSD), хранящий для нижестоящих посредников и конечных владельцев счета "обездвиженные" ценные бумаги, либо зарегистрированный в реестре эмитента как владелец, либо - в зависимости от модели опосредованного учета - номинальный держатель всего выпуска соответствующих ценных бумаг. Посредник второго уровня - это крупная финансовая организация, например инвестиционный банк, которой центральный депозитарий открывает счет и которая, в свою очередь, открывает счет конечному владельцу счета (либо другим посредникам - банкам, брокерам и т.д., как чаще всего и обстоит дело в реальности) <37>. Конечный владелец счета - физическое либо юридическое лицо, владеющее ценными бумагами от своего имени <38>.
(Подкопалов И.А.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2021, N 12)Базовая (существенно упрощенная) структура интермедиации состоит из эмитента, посредника первого уровня, посредника второго уровня и конечного владельца счета (ultimate account holder). Посредник первого уровня - это центральный депозитарий <36> (central securities depository, CSD), хранящий для нижестоящих посредников и конечных владельцев счета "обездвиженные" ценные бумаги, либо зарегистрированный в реестре эмитента как владелец, либо - в зависимости от модели опосредованного учета - номинальный держатель всего выпуска соответствующих ценных бумаг. Посредник второго уровня - это крупная финансовая организация, например инвестиционный банк, которой центральный депозитарий открывает счет и которая, в свою очередь, открывает счет конечному владельцу счета (либо другим посредникам - банкам, брокерам и т.д., как чаще всего и обстоит дело в реальности) <37>. Конечный владелец счета - физическое либо юридическое лицо, владеющее ценными бумагами от своего имени <38>.
Статья: Как избежать обвинений в нарушении банковской тайны: нюансы передачи сведений в частноправовом порядке
(Мезанов П.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 1)При рассмотрении конкретных дел суды признавали относящимися к банковской тайне сведения о контактной информации юридических лиц, о кредитных продуктах (в т.ч. получении кредита, кредитном договоре, графике погашения), о содержании и условиях договора обеспечения исполнения обязательств, об аренде индивидуального банковского сейфа, о характеристиках компаний - потенциальных клиентов для принятия на обслуживание, об учредителях общества, об активных лицевых счетах юридических лиц, участвующих в закупочных процедурах, о всех видах банковских продуктов (включая брокерский договор), о коммерческой деятельности клиентов <6>.
(Мезанов П.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 1)При рассмотрении конкретных дел суды признавали относящимися к банковской тайне сведения о контактной информации юридических лиц, о кредитных продуктах (в т.ч. получении кредита, кредитном договоре, графике погашения), о содержании и условиях договора обеспечения исполнения обязательств, об аренде индивидуального банковского сейфа, о характеристиках компаний - потенциальных клиентов для принятия на обслуживание, об учредителях общества, об активных лицевых счетах юридических лиц, участвующих в закупочных процедурах, о всех видах банковских продуктов (включая брокерский договор), о коммерческой деятельности клиентов <6>.
Вопрос: О взыскании денежных средств с банковских счетов типа "С" и предложении по внесению изменений в режим таких счетов в связи с получением иностранным кредитором статуса КИК.
(Письмо Банка России от 15.05.2024 N 08-12-2/4157)после зачисления денежных средств на банковский и (или) брокерский счет типа "С" иностранное юридическое лицо получило статус контролируемой иностранной компании <4>;
(Письмо Банка России от 15.05.2024 N 08-12-2/4157)после зачисления денежных средств на банковский и (или) брокерский счет типа "С" иностранное юридическое лицо получило статус контролируемой иностранной компании <4>;
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)К числу субъектов инвестиционных правоотношений относятся агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. Выполнять функции агентов могут только юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев со дня опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)К числу субъектов инвестиционных правоотношений относятся агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев. Выполнять функции агентов могут только юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управляющей компании на основании договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей компанией, а также выданной ею доверенности. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей компанией. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев со дня опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Последние изменения: Оформление и осуществление валютного платежа
(КонсультантПлюс, 2026)Переводы за рубеж с банковских счетов нерезидентов-юрлиц из стран, поддерживающих санкции, приостановлены на шесть месяцев. То же касается переводов средств таких юрлиц со счетов российских брокеров.
(КонсультантПлюс, 2026)Переводы за рубеж с банковских счетов нерезидентов-юрлиц из стран, поддерживающих санкции, приостановлены на шесть месяцев. То же касается переводов средств таких юрлиц со счетов российских брокеров.
Статья: Обжалование определений об истребовании доказательств, вынесенных судом в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации
(Бычкова Е.Н.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)- о сделках, совершенных с долями участия должника и его супруги в уставных капиталах компаний (юридических лиц), зарегистрированных во Франции, за период с 11.05.2018 по дату исполнения поручения;
(Бычкова Е.Н.)
("Арбитражные споры", 2025, N 3)- о сделках, совершенных с долями участия должника и его супруги в уставных капиталах компаний (юридических лиц), зарегистрированных во Франции, за период с 11.05.2018 по дату исполнения поручения;
Статья: Счет типа "С": возможность взыскания по поручениям ФНС и СФР, учет изменения статуса нерезидента на КИК
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2024, N 6)- после зачисления денежных средств на банковский и (или) брокерский счет типа "С" иностранное юрлицо получило статус КИК <5>;
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2024, N 6)- после зачисления денежных средств на банковский и (или) брокерский счет типа "С" иностранное юрлицо получило статус КИК <5>;
Статья: Договор облигационного займа как способ обеспечения исполнения обязательств при реализации инфраструктурных проектов и использовании секьюритизации финансовых активов. Часть 2
(Гасников К.Д.)
("Нотариус", 2026, N 2)При заключении договоров займа с выпуском структурных облигаций вне организованных торгов, предусматривающих обязанность одной стороны уплачивать денежные суммы в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, погашение задолженности осуществляется исключительно за счет средств кредитной организации, брокера, дилера, специализированного финансового общества в пользу кредитора - юридического лица.
(Гасников К.Д.)
("Нотариус", 2026, N 2)При заключении договоров займа с выпуском структурных облигаций вне организованных торгов, предусматривающих обязанность одной стороны уплачивать денежные суммы в зависимости от наступления обстоятельства, свидетельствующего о неисполнении или ненадлежащем исполнении одним или несколькими юридическими лицами, государствами или муниципальными образованиями своих обязательств, погашение задолженности осуществляется исключительно за счет средств кредитной организации, брокера, дилера, специализированного финансового общества в пользу кредитора - юридического лица.
Статья: Особенности наследования по договорам о брокерском обслуживании
(Андропова Т.В., Ильянова Ю.А.)
("Нотариальный вестник", 2022, N 6)Брокерские и (или) индивидуальные инвестиционные счета, которые ведутся на основании отдельного договора о брокерском обслуживании, открываются профессиональными участниками рынка ценных бумаг - брокерами <1>. К ним предъявляются повышенные требования по сравнению с обычными юридическими лицами, в том числе требование о лицензировании (ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; далее - Закон о рынке ценных бумаг). Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, помимо указанного Закона, регулируется также Центральным банком Российской Федерации (Банком России), который осуществляет контроль и надзор на рынке ценных бумаг, обеспечивает защиту прав и законных интересов инвесторов. В частности, на официальном сайте Банка России есть возможность проверить актуальный список брокеров, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности.
(Андропова Т.В., Ильянова Ю.А.)
("Нотариальный вестник", 2022, N 6)Брокерские и (или) индивидуальные инвестиционные счета, которые ведутся на основании отдельного договора о брокерском обслуживании, открываются профессиональными участниками рынка ценных бумаг - брокерами <1>. К ним предъявляются повышенные требования по сравнению с обычными юридическими лицами, в том числе требование о лицензировании (ст. 39 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"; далее - Закон о рынке ценных бумаг). Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, помимо указанного Закона, регулируется также Центральным банком Российской Федерации (Банком России), который осуществляет контроль и надзор на рынке ценных бумаг, обеспечивает защиту прав и законных интересов инвесторов. В частности, на официальном сайте Банка России есть возможность проверить актуальный список брокеров, имеющих лицензию на осуществление брокерской деятельности.
"Комментарий к Федеральному закону от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)информация Банка России от 1 апреля 2022 г. "Банк России смягчает ограничения на переводы средств за рубеж для физических лиц" <206>: Банк России установил на ближайшие шесть месяцев новые пороги по суммам переводов средств за рубеж для граждан; в течение календарного месяца физические лица имеют право перевести за пределы России со своего счета в российском банке на свой счет или другому физическому лицу за рубежом не более 10 тыс. долларов США или в эквиваленте в другой валюте; через компании, оказывающие услуги по переводу денежных средств без открытия счета, можно перевести в месяц не более 5 тыс. долларов США или в эквиваленте в другой валюте; нормы распространяются на резидентов и нерезидентов из стран, не поддерживающих санкции; такую же возможность получили нерезиденты из всех других государств, работающих в России по трудовым или гражданско-правовым договорам; в то же время переводы за рубеж с банковских счетов нерезидентов - физических лиц из стран, поддерживающих санкции, и не работающих в России, а также юридических лиц из этих государств приостановлены на шесть месяцев; на такой же срок приостановлены переводы за рубеж средств физических и юридических лиц - нерезидентов из стран, поддерживающих санкции, со счетов российских брокеров; суммы переводов рассчитываются по официальному курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату поручения на осуществление перевода;
(постатейный)
(3-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2024)информация Банка России от 1 апреля 2022 г. "Банк России смягчает ограничения на переводы средств за рубеж для физических лиц" <206>: Банк России установил на ближайшие шесть месяцев новые пороги по суммам переводов средств за рубеж для граждан; в течение календарного месяца физические лица имеют право перевести за пределы России со своего счета в российском банке на свой счет или другому физическому лицу за рубежом не более 10 тыс. долларов США или в эквиваленте в другой валюте; через компании, оказывающие услуги по переводу денежных средств без открытия счета, можно перевести в месяц не более 5 тыс. долларов США или в эквиваленте в другой валюте; нормы распространяются на резидентов и нерезидентов из стран, не поддерживающих санкции; такую же возможность получили нерезиденты из всех других государств, работающих в России по трудовым или гражданско-правовым договорам; в то же время переводы за рубеж с банковских счетов нерезидентов - физических лиц из стран, поддерживающих санкции, и не работающих в России, а также юридических лиц из этих государств приостановлены на шесть месяцев; на такой же срок приостановлены переводы за рубеж средств физических и юридических лиц - нерезидентов из стран, поддерживающих санкции, со счетов российских брокеров; суммы переводов рассчитываются по официальному курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату поручения на осуществление перевода;