Аффилированные и контролирующие лица
Подборка наиболее важных документов по запросу Аффилированные и контролирующие лица (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Перечень позиций высших судов к ст. 170 ГК РФ "Недействительность мнимой и притворной сделок"2.5.2. Контролирующее или аффилированное лицо по требованию арбитражного суда должно раскрыть все обстоятельства предоставления финансирования (например, сведения об источниках и основаниях для дальнейшего перераспределения) (позиция ВС РФ) >>>
Позиции судов по спорным вопросам. Корпоративное право: Одобрение сделок ООО с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2026)"...По общему правилу, закон не устанавливает обязанности третьего лица по проверке перед совершением сделки того, является ли соответствующая сделка сделкой с заинтересованностью для его контрагента и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Третьи лица, полагающиеся на данные ЕГРЮЛ о лицах, уполномоченных выступать от имени юридического лица, по общему правилу, вправе исходить из наличия у них полномочий на совершение любых сделок (абзац второй пункта 2 статьи 51 ГК РФ)..."
(КонсультантПлюс, 2026)"...По общему правилу, закон не устанавливает обязанности третьего лица по проверке перед совершением сделки того, является ли соответствующая сделка сделкой с заинтересованностью для его контрагента и была ли она надлежащим образом одобрена (в том числе отсутствует обязанность по изучению списков аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц контрагента, устава общества). Третьи лица, полагающиеся на данные ЕГРЮЛ о лицах, уполномоченных выступать от имени юридического лица, по общему правилу, вправе исходить из наличия у них полномочий на совершение любых сделок (абзац второй пункта 2 статьи 51 ГК РФ)..."
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Предпринимательское право: проблемы теории и правоприменения: монография"
(Курбатов А.Я.)
("Юстицинформ", 2022)1.9. Аффилированность юридических лиц, контролирующие лица
(Курбатов А.Я.)
("Юстицинформ", 2022)1.9. Аффилированность юридических лиц, контролирующие лица
Нормативные акты
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23.12.2025 N 41
"Об установлении в процедурах банкротства требований контролирующих должника лиц и аффилированных лиц должника"ПЛЕНУМ ВЕРХОВНОГО СУДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
"Об установлении в процедурах банкротства требований контролирующих должника лиц и аффилированных лиц должника"ПЛЕНУМ ВЕРХОВНОГО СУДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Статья: Аффилированность как презумпция недобросовестности контрагента по крупным, "заинтересованным" и "вредным" сделкам
(Кухарь А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)2) не обязаны изучать бухгалтерскую отчетность контрагента, виды его деятельности, влияние сделки на его деятельность, списки его аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц, его устава;
(Кухарь А.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)2) не обязаны изучать бухгалтерскую отчетность контрагента, виды его деятельности, влияние сделки на его деятельность, списки его аффилированных лиц, контролирующих и подконтрольных лиц, его устава;
Статья: Как добиться субординации требования фактически аффилированного кредитора
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 1)<1> Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом ВС РФ 29 января 2020 года) (Обзор ВС РФ от 29 января 2020 года).
(Чернышенко Н.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2024, N 1)<1> Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом ВС РФ 29 января 2020 года) (Обзор ВС РФ от 29 января 2020 года).
Статья: Изначальная недокапитализация как основание для субординации требований контролирующих должника лиц
(Есманский А.А.)
("Закон", 2022, N 2)Статья посвящена проблемам применения разъяснений о субординации требований контролирующих должника и аффилированных с ними лиц при изначальной недокапитализации общества. Автором произведен анализ данного основания понижения очередности требования кредитора, а также рассмотрены критерии достаточности капитала общества. По результатам обобщения судебной практики автор делает вывод, что под явно недостаточной капитализацией общества понимается ситуация, когда заемный капитал многократно превышает собственный. Также обсуждается возможность учета динамики обеспеченности общества собственным капиталом для целей субординации и проблема определения начального периода осуществления должником предпринимательской деятельности. В завершение рассматривается применение разъяснений о субординации в целях оспаривания сделок должника в банкротстве.
(Есманский А.А.)
("Закон", 2022, N 2)Статья посвящена проблемам применения разъяснений о субординации требований контролирующих должника и аффилированных с ними лиц при изначальной недокапитализации общества. Автором произведен анализ данного основания понижения очередности требования кредитора, а также рассмотрены критерии достаточности капитала общества. По результатам обобщения судебной практики автор делает вывод, что под явно недостаточной капитализацией общества понимается ситуация, когда заемный капитал многократно превышает собственный. Также обсуждается возможность учета динамики обеспеченности общества собственным капиталом для целей субординации и проблема определения начального периода осуществления должником предпринимательской деятельности. В завершение рассматривается применение разъяснений о субординации в целях оспаривания сделок должника в банкротстве.
"Субординация требований кредиторов в процессе несостоятельности (банкротства) юридических лиц: монография"
(Родина Н.В.)
(под науч. ред. И.В. Фролова)
("Юстицинформ", 2023)При рассмотрении требований от аффилированных и контролирующих лиц должника применяется более высокий стандарт доказывания, а также правило перераспределения бремени доказывания. Когда дело касается вопросов субординации требований кредиторов, договорное регулирование является частным правилом и должно защищаться судом, если должник стал неплатежеспособным. На международном уровне нет регулирования вопросов субординации требований кредиторов, а Россия не участвует в международных договорах. Однако вопросы, связанные с субординацией требований кредиторов как в трансграничном банкротстве, так и в международных договорах, требуют юридического регулирования и использования типовых правил для обеспечения единообразных принципов на территории различных стран.
(Родина Н.В.)
(под науч. ред. И.В. Фролова)
("Юстицинформ", 2023)При рассмотрении требований от аффилированных и контролирующих лиц должника применяется более высокий стандарт доказывания, а также правило перераспределения бремени доказывания. Когда дело касается вопросов субординации требований кредиторов, договорное регулирование является частным правилом и должно защищаться судом, если должник стал неплатежеспособным. На международном уровне нет регулирования вопросов субординации требований кредиторов, а Россия не участвует в международных договорах. Однако вопросы, связанные с субординацией требований кредиторов как в трансграничном банкротстве, так и в международных договорах, требуют юридического регулирования и использования типовых правил для обеспечения единообразных принципов на территории различных стран.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного Суда Российской Федерации по вопросам частного права за июнь 2022 года
(Автонова Е.Д., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 8)Сам по себе тот факт, что контролирующее (аффилированное) лицо, предоставившее компенсационное финансирование, находится в процедуре конкурсного производства и операции по выдаче такого финансирования оспорены в деле о несостоятельности плательщика, не является основанием для отказа в субординации реституционного требования о возврате компенсационного финансирования.
(Автонова Е.Д., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 8)Сам по себе тот факт, что контролирующее (аффилированное) лицо, предоставившее компенсационное финансирование, находится в процедуре конкурсного производства и операции по выдаче такого финансирования оспорены в деле о несостоятельности плательщика, не является основанием для отказа в субординации реституционного требования о возврате компенсационного финансирования.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного Суда Российской Федерации по вопросам частного права за декабрь 2022 года
(Автонова Е.Д., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 2)4. По общему правилу основания для субординации устанавливаются на момент возникновения обязательства по возврату компенсационного финансирования. Тот факт, что впоследствии в отношении контролирующего (аффилированного) лица, предоставившего компенсационное финансирование, была открыта процедура конкурсного производства и операции по выдаче такого финансирования оспорены в деле о его несостоятельности, сам по себе не является основанием для отказа в субординации реституционного требования о возврате компенсационного финансирования.
(Автонова Е.Д., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Романова О.И., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2023, N 2)4. По общему правилу основания для субординации устанавливаются на момент возникновения обязательства по возврату компенсационного финансирования. Тот факт, что впоследствии в отношении контролирующего (аффилированного) лица, предоставившего компенсационное финансирование, была открыта процедура конкурсного производства и операции по выдаче такого финансирования оспорены в деле о его несостоятельности, сам по себе не является основанием для отказа в субординации реституционного требования о возврате компенсационного финансирования.
Готовое решение: Как установить контролирующих лиц при совершении АО сделки с заинтересованностью
(КонсультантПлюс, 2026)Выявить в списке аффилированных лиц лиц, отвечающих критериям контролирующих лиц.
(КонсультантПлюс, 2026)Выявить в списке аффилированных лиц лиц, отвечающих критериям контролирующих лиц.
Статья: Особенности ответственности контролирующих акционеров перед компанией и иными акционерами в корпоративном праве Китая
(Блинов В.С.)
("Актуальные проблемы российского права", 2025, N 8)2. Использование отношений аффилированности во вред интересам корпорации и иных акционеров (ст. 22 Закона КНР о компаниях, ст. 84 ГК КНР). Одновременно китайские правоведы вполне справедливо отмечают недостаточную ясность данного законодательного положения, что приводит к общей неэффективности указанной нормы <12>. отметить, что приведенное законоположение не предусматривает никаких презумпций вины контролирующего акционера при совершении сделки между компанией и аффилированным лицом такого акционера. Более того, отсюда могло бы следовать то, что запрет на использование отношений аффилированности во вред интересам корпорации не распространяется на неконтролирующих акционеров. Тем не менее только из Толкования Верховного народного суда КНР Закона КНР о компаниях N 5 <13> следует, что в этой норме закона имеется в виду осуществление сделок с заинтересованностью, контрагентом по которым является аффилированное лицо контролирующего акционера, при этом в случае получения соответствующего одобрения от уполномоченного органа компании на совершение данной сделки иск о возмещении убытков, основанный на ссылке на ст. 22 Закона КНР о компаниях, не может быть удовлетворен. Согласно указанному толкованию (п. 1) отчет о совершении сделки с заинтересованностью подлежит раскрытию перед советом директоров и общим собранием акционеров.
(Блинов В.С.)
("Актуальные проблемы российского права", 2025, N 8)2. Использование отношений аффилированности во вред интересам корпорации и иных акционеров (ст. 22 Закона КНР о компаниях, ст. 84 ГК КНР). Одновременно китайские правоведы вполне справедливо отмечают недостаточную ясность данного законодательного положения, что приводит к общей неэффективности указанной нормы <12>. отметить, что приведенное законоположение не предусматривает никаких презумпций вины контролирующего акционера при совершении сделки между компанией и аффилированным лицом такого акционера. Более того, отсюда могло бы следовать то, что запрет на использование отношений аффилированности во вред интересам корпорации не распространяется на неконтролирующих акционеров. Тем не менее только из Толкования Верховного народного суда КНР Закона КНР о компаниях N 5 <13> следует, что в этой норме закона имеется в виду осуществление сделок с заинтересованностью, контрагентом по которым является аффилированное лицо контролирующего акционера, при этом в случае получения соответствующего одобрения от уполномоченного органа компании на совершение данной сделки иск о возмещении убытков, основанный на ссылке на ст. 22 Закона КНР о компаниях, не может быть удовлетворен. Согласно указанному толкованию (п. 1) отчет о совершении сделки с заинтересованностью подлежит раскрытию перед советом директоров и общим собранием акционеров.
Статья: Момент возникновения обязанности контролирующих лиц сообщить о финансовых трудностях организации
(Чуприков М.В.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 4)Если в стандартных некризисных условиях основной целью деятельности организации является получение прибыли, то в условиях кризиса первейшая задача менеджмента - обеспечение операционного денежного потока <44>. Она может быть выполнена как за счет имущества самого должника (продажа части активов или перевод менее ликвидных активов в более ликвидные), так и за счет внешнего финансирования. Учитывая, что финансирование за счет аффилированных и контролирующих лиц влечет последствия в виде субординации соответствующих требований в случае открытия процедуры банкротства, данные лица будут более тщательно проверять, насколько высоки шансы санации компании. Такой порядок будет сдерживать их от необоснованных попыток спасения и стимулировать обратиться в суд для открытия процедуры, "не продлевая борьбу с неизбежной смертью" <45>.
(Чуприков М.В.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2022, N 4)Если в стандартных некризисных условиях основной целью деятельности организации является получение прибыли, то в условиях кризиса первейшая задача менеджмента - обеспечение операционного денежного потока <44>. Она может быть выполнена как за счет имущества самого должника (продажа части активов или перевод менее ликвидных активов в более ликвидные), так и за счет внешнего финансирования. Учитывая, что финансирование за счет аффилированных и контролирующих лиц влечет последствия в виде субординации соответствующих требований в случае открытия процедуры банкротства, данные лица будут более тщательно проверять, насколько высоки шансы санации компании. Такой порядок будет сдерживать их от необоснованных попыток спасения и стимулировать обратиться в суд для открытия процедуры, "не продлевая борьбу с неизбежной смертью" <45>.
Последние изменения: Аффилированные лица АО
(КонсультантПлюс, 2026)По сравнению с ранее действовавшей формой списка в разд. II новой формы "Сведения о списке аффилированных лиц контролирующего акционерного общества" включен дополнительный столбец "Дата наступления основания" (Приложение 4 к Положению Банка России от 27.03.2020 N 714-П).
(КонсультантПлюс, 2026)По сравнению с ранее действовавшей формой списка в разд. II новой формы "Сведения о списке аффилированных лиц контролирующего акционерного общества" включен дополнительный столбец "Дата наступления основания" (Приложение 4 к Положению Банка России от 27.03.2020 N 714-П).