Приказ Минфина России от 05.11.2009 N 113н (ред. от 07.07.2022) "Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений...

Приложение N 3. Инвестиционная декларация управляющей компании к договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений

Приложение N 3

к Типовому договору

доверительного управления

средствами пенсионных

накоплений между Пенсионным

фондом Российской Федерации

и управляющей компанией,

утвержденному Приказом

Минфина России

от 05.11.2009 N 113н

Список изменяющих документов

(в ред. Приказов Минфина России от 09.04.2015 N 62н,

от 26.08.2019 N 133н)

(см. текст в предыдущей редакции)

Инвестиционная декларация

управляющей компании к договору доверительного управления

средствами пенсионных накоплений

по ________________________________________________________________________

(наименование инвестиционного портфеля в случае, если управляющая

компания формирует за счет средств пенсионных накоплений более одного

инвестиционного портфеля)

1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель

инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику

управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля

управляющей компании.

2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных

Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в доверительное

управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения

прав застрахованных лиц на получение накопительной пенсии в соответствии с

Федеральными законами от 28 декабря 2013 г. N 424-ФЗ "О накопительной

пенсии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст.

6989; 2016, N 22, ст. 3091; 2018, N 11, ст. 1591; N 31, ст. 4861; N 41, ст.

6190) и "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии

в Российской Федерации".

3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит

стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование

системы контроля рисков для получения стабильного дохода при минимальном

уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных

накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

Инвестиционная политика управляющей компании по управлению средствами

пенсионных накоплений в рамках данного инвестиционного портфеля:

__________________________________________________________________________.

(описание инвестиционной политики управляющей компании)

4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства

пенсионных накоплений:

Вид актива

Максимальная доля в инвестиционном портфеле управляющей компании (процентов)

1.

Государственные ценные бумаги Российской Федерации

2.

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

3.

Облигации российских эмитентов, кроме облигаций, выпущенных от имени Российской Федерации и субъектов Российской Федерации

4.

Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ

5.

Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов

6.

Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

7.

Средства в рублях на счетах в кредитных организациях

8.

Депозиты в валюте Российской Федерации в кредитных организациях

9.

Депозиты в иностранной валюте в кредитных организациях

10.

Иностранная валюта на счетах в кредитных организациях

11.

Ценные бумаги международных финансовых организаций

5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов

активов, устанавливается управляющей компанией с учетом требований

Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования

накопительной пенсии в Российской Федерации" и иных нормативных правовых

актов.

6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в

настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в соответствии с

требованиями Федерального закона "Об инвестировании средств для

финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" и иных

нормативных правовых актов.

7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты прекращения

срока действия договора доверительного управления средствами пенсионных

накоплений.

Подписи сторон:

Пенсионный фонд Управляющая компания

Российской Федерации _______________________________

______________________ (_______________) ________________ (____________)

М.П. М.П.

3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении управляющей компании Приложение N 4. Порядок снижения размера вознаграждения управляющей компании