Раздел I. Общие положения

I.1. Собираемая в рамках отчетности по форме 0409404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли, паи) нерезидентов" (далее - Отчет) информация используется в агрегированном виде для статистических целей.

Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации.

I.2. Уполномоченные банки представляют Отчет в электронном виде в территориальные учреждения Банка России не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок не позднее 9-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом. Представляемые сведения должны включать данные по филиалам отчитывающегося уполномоченного банка, не включая филиалы, находящиеся на территории других государств и не являющиеся самостоятельными юридическими лицами.

I.3. Данные в графе 9 разделов 1 и 2 Отчета отражаются в штуках. Количество дробных акций (паев, долей) указывается с точностью до четвертого знака после запятой.

Данные в графах 11, 12, 13 и 14 разделов 1 и 2 Отчета указываются в единицах соответствующей валюты, с четырьмя знаками после запятой.

Если значение числового показателя равно нулю, в Отчете по этому показателю проставляется значение "0" (ноль). Если явление, которое отражает символьный показатель, отсутствует, в Отчете проставляется прочерк.

Данные могут принимать отрицательные значения только в графах 12 и 14 разделов 1 и 2 Отчета в случаях, описанных в подпункте II.2.13 пункта II.2 настоящего Порядка.

I.4. В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в каком-либо разделе Отчета, то уполномоченным банком при составлении Отчета по данному разделу делается запись об отсутствии данных.

В случае если у уполномоченного банка отсутствуют данные, подлежащие отражению в Отчете, то уполномоченный банк формирует Отчет, в содержательной части которого делается только запись об отсутствии данных.

I.5. Если после отправки Отчета уполномоченным банком были обнаружены ошибки, исправленный Отчет необходимо повторно направить соответствующему территориальному учреждению Банка России.

I.6. В случае возникновения вопросов по порядку заполнения и представления Отчета следует обращаться в Банк России по телефону (495) 771-46-08; e-mail: moi@cbr.ru; факс (495) 771-44-60.

I.7. Отчет состоит из 2 разделов.

В разделе 1 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности.

В разделе 2 отражаются ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка (кроме кредитных организаций), находящиеся у него на хранении, учете, брокерском обслуживании, а также в доверительном управлении.