Глава 1. Общие положения

1.1. Настоящие Методические рекомендации разработаны в целях повышения эффективности проведения проверок соблюдения кредитными организациями (их филиалами) (далее - кредитные организации) требований по выявлению, фиксированию и направлению в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю, установленных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452) (далее - Федеральный закон) и нормативными актами Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - нормативные акты Банка России).

1.2. Проверка работы кредитных организаций по выявлению, фиксированию и направлению в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю, проводится уполномоченными представителями (служащими) Банка России в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157), Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118; 28 января 2005 года N 6284; 15 ноября 2006 года N 8479 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7; от 20 декабря 2006 года N 70) (далее - Инструкция Банка России N 105-И) и Инструкцией Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7; от 20 декабря 2006 года N 70) (далее - Инструкция Банка России N 108-И).

1.3. Целью проведения проверки работы кредитных организаций по выявлению, фиксированию и направлению в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю, является оценка выполнения кредитной организацией требований Федерального закона и нормативных актов Банка России:

о выявлении и документальном фиксировании сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 6 Федерального закона (далее - операции с денежными средствами в наличной форме, подлежащие обязательному контролю);

о направлении в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю.

1.4. Примерный перечень федеральных законов, нормативных и иных актов Банка России, рекомендуемых к использованию при проведении проверок работы кредитных организаций по выявлению, фиксированию и направлению в уполномоченный орган сведений по операциям с денежными средствами в наличной форме, подлежащим обязательному контролю, приведен в приложении 1 к настоящим Методическим рекомендациям.