Глава X. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Виды лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Требования к персоналу профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Понятие брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Правила осуществления брокерской деятельности.

3. Понятие дилерской деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Правила осуществления дилерской деятельности.

4. Общие правила осуществления брокерской и дилерской деятельности.

5. Деятельность по управлению ценными бумагами как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к деятельности по управлению ценными бумагами. Ограничения деятельности управляющего. Раскрытие информации о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами.

6. Понятие деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

7. Основы деятельности фондовой биржи: понятие, сущность и функции. Информация, обязательная к раскрытию организатором торговли любому заинтересованному лицу. Правовой статус фондовой биржи, требования к служащим фондовой биржи.

8. Требования, предъявляемые к членам биржи. Основные права и обязанности организатора торговли (фондовой биржи). Требования к участникам торгов на фондовой бирже.

9. Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли. Определения листинга и делистинга ценных бумаг.

10. Надзорные функции фондовой биржи по отношению к ее членам и к персоналу компаний, являющихся членскими организациями.

11. Определение клиринговой деятельности как профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Положение о клиринговой деятельности.

12. Требования к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Понятие системы ведения реестра и понятие реестра владельцев именных ценных бумаг.

13. Трансфер-агент: понятие и функции.

14. Определение депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг. Понятие номинального держателя. Основные обязанности номинального держателя в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица.

15. Понятие квалифицированного инвестора. Требования, которым должны соответствовать физические и юридические лица для признания их квалифицированными инвесторами. Порядок признания лица квалифицированным инвестором. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.