Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на день заключения Сделки прямого РЕПО, начисленной за один календарный день на сумму РЕПО исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней соответственно).

В указанном случае Банк России направляет Кредитной организации уведомление о неисполнении Кредитной организацией обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО через СЭД ФБ ММВБ, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 в течение 3 (трех) рабочих дней со дня заключения Сделки прямого РЕПО включительно. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки прямого РЕПО.

В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим пунктом срок обязательств по уплате Банку России неустойки Банк России с четвертого рабочего дня со дня заключения Сделки прямого РЕПО включительно вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов)) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.2. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки прямого РЕПО (далее - дата второй части Сделки прямого РЕПО), начисленную на сумму обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО, увеличенную на расходы, понесенные Банком России при реализации Ценных бумаг и (или) реализации поступившего от эмитента в качестве дивидендов имущества, и уменьшенную на следующие суммы:

денежные средства, полученные Банком России от реализации Ценных бумаг с учетом пункта 6.4 настоящего Соглашения;

денежные средства, списанные в соответствии с пунктом 6.3 настоящего Соглашения со счетов Кредитной организации;

денежные средства, полученные Банком России от эмитента и не перечисленные Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;

денежные средства, полученные от реализации Банком России имущества, полученного от эмитента в качестве дивидендов, в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;

денежные средства, перечисленные Кредитной организацией на счет Банка России в ОПЕРУ-1 для исполнения ее Остаточных обязательств в соответствии с пунктом 6.9 настоящего Соглашения.

Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более 4 (четырех) календарных дней.

Расчет неустойки осуществляется исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней соответственно).

Начисление неустойки за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, производится из расчета 366 календарных дней в году.

6.3. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, и до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации через СЭД ФБ ММВБ информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных по форме приложения 1 к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации через СЭД ФБ ММВБ информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации;

с рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, приобретенных у Кредитной организации по первой части Сделки прямого РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованном рынке ценных бумаг в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с учетом пункта 6.4 настоящего Соглашения;

с рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, Банк России вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг производить списание денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.4. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО с облигациями Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации облигаций, полученных по первой части Сделки прямого РЕПО от Кредитной организации, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость облигаций, полученных по первой части Сделки прямого РЕПО от Кредитной организации (с учетом облигаций, переданных Кредитной организации в качестве компенсационных взносов), исчисленной по цене, согласованной Сторонами.

6.5. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО, заключенной в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам прямого РЕПО, заключенным Банком России с данной Кредитной организацией на торгах ФБ ММВБ, рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации, внебиржевом рынке.

Банк России также вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем Сделкам прямого РЕПО, заключенным в соответствии с настоящим Соглашением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной Банком России с данной Кредитной организацией на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации и (или) внебиржевом рынке.

При этом исполнение Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном Правилами торгов и Правилами клиринга, с последующим урегулированием неисполненных обязательств по Сделкам прямого РЕПО в порядке, определенном настоящим Соглашением и в соответствии с договоренностью Сторон.

В указанном случае срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указан иной срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО.

Банк России информирует Кредитную организацию о необходимости досрочно исполнить обязательства по вторым частям всех Сделок прямого РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на торгах ФБ ММВБ, через СЭД ФБ ММВБ.

6.6. При неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России не перечисляет Кредитной организации денежные средства, указанные в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, полученные по любой Сделке прямого РЕПО, и уменьшает сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на сумму указанных денежных средств.

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата поступления денежных средств от эмитента на счет Банка России.

При неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России передает Кредитной организации поступившее от эмитента по любой из Сделок прямого РЕПО в качестве дивидендов имущество (в случае его наличия) после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме.

При недостаточности суммы денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг, для прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме Банк России вправе реализовать поступившее по любой из Сделок прямого РЕПО, заключенных в рамках настоящего Соглашения, от эмитента в качестве дивидендов имущество и направить сумму денежных средств, полученных от реализации имущества, за вычетом расходов Банка России, понесенных при реализации имущества, на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.7. В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим Соглашением срок обязательств по возврату не полученной Банком России от эмитента суммы дохода по облигациям в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Соглашения Банк России вправе осуществлять списание денежных средств в сумме, эквивалентной не перечисленному эмитентом доходу по облигациям, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.8. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации в погашение требований Банка России за неисполнение (ненадлежащее исполнение) Кредитной организацией обязательств согласно пунктам 6.1, 6.3 и 6.7 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации проценты на сумму излишне взысканных денежных средств.

Сумма процентов рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы указанных процентов осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до календарного дня возврата излишне взысканных денежных средств Кредитной организации включительно.

Расчет суммы процентов осуществляется исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней соответственно).

Расчет суммы процентов за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, производится из расчета 366 календарных дней в году.

6.9. Кредитная организация может исполнить свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1.

Излишне перечисленные для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организацией денежные средства Банк России возвращает не позднее третьего рабочего дня после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме. В случае нарушения срока возврата излишне перечисленных средств Банк России уплачивает Кредитной организации проценты на сумму не возвращенных в установленный срок денежных средств в порядке, установленном пунктом 6.8 настоящего Соглашения.

Банк России перечисляет указанные денежные средства на банковский счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.10. Банк России не позднее третьего рабочего дня после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме осуществляет поставку Кредитной организации Ценных бумаг (при их наличии) и (или) перечисляет денежные средства в сумме превышения денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг и (или) имущества, поступившего от эмитента в качестве дивидендов, и (или) дохода по облигациям, дивидендов в денежной форме над суммой Остаточных обязательств Кредитной организации. В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации проценты на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств в порядке, установленном пунктом 6.8 настоящего Соглашения.

Банк России перечисляет указанные денежные средства на банковский счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

В случае наличия у Кредитной организации неисполненного обязательства по перечислению Банку России в соответствии с пунктом 5.1 настоящего Соглашения не полученной Банком России от эмитента суммы дохода по облигациям Банк России вправе перечислить денежные средства, полученные от реализации Ценных бумаг, в сумме их превышения над суммой Остаточных обязательств Кредитной организации на погашение обязательства Кредитной организации по перечислению не полученной Банком России от эмитента суммы дохода по облигациям.

6.11. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

а) в первую очередь погашаются расходы, понесенные Банком России при реализации Ценных бумаг;

б) во вторую очередь погашается сумма обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО;

в) в третью очередь погашается сумма неустойки, подлежащая уплате в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств Кредитной организацией.

6.12. При неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации и (или) внебиржевом рынке Банк России вправе не перечислять Кредитной организации денежные средства и (или) Ценные бумаги, указанные в пунктах 6.6 и 6.10 настоящего Соглашения, полученные по любой Сделке прямого РЕПО, в счет уменьшения суммы остаточных обязательств Кредитной организации.