Форма отчета о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной

Утверждена

Приказом

Федеральной службы

по финансовым рынкам

от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н

См. данную форму в MS-Excel.

ФОРМА ОТЧЕТА

О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ

НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ <*>

Наименование управляющей компании ________________

Название инвестиционного портфеля ______________

Дата совершения сделок _______________________

┌─────┬─────────┬────────┬─────────┬─────────┬───────┬─────────┬─────────┬──────────┐

│Вид │Наимено- │Дата го-│Индивиду-│Наимено- │Вид │Фактичес-│Рыночная │Отклонение│

│цен- │вание │сударст-│альный │вание │сделки │кая цена │цена цен-│цены сдел-│

│ных │эмитента │венной │государ- │организа-│(прода-│сделки │ной бума-│ки от ры- │

│бумаг│ценной │регист- │ственный │тора тор-│жа или │(рублей) │ги, рас- │ночной це-│

│ │бумаги │рации │регистра-│говли на │покуп- │ │считанная│ны ценной │

│ │(наиме- │выпуска │ционный │рынке │ка) │ │организа-│бумаги │

│ │нование │ценных │номер │ценных │ │ │тором │<**> │

│ │имущест- │бумаг │выпуска │бумаг, │ │ │торговли │(в процен-│

│ │венного │ │ценных │через │ │ │на рынке │тах от ры-│

│ │комплек- │ │бумаг │которого │ │ │ценных │ночной │

│ │са, право│ │ │соверше- │ │ │бумаг по │цены │

│ │на долю │ │ │на сделка│ │ │окончании│ценной бу-│

│ │которого │ │ │ │ │ │торгового│маги) │

│ │удостове-│ │ │ │ │ │дня │ │

│ │ряет цен-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │ная бума-│ │ │ │ │ │ │ │

│ │га) │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼─────────┼────────┼─────────┼─────────┼───────┼─────────┼─────────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─────┴─────────┴────────┴─────────┴─────────┴───────┴─────────┴─────────┴──────────┘

Подпись уполномоченного лица

управляющей компании ______________________

Подпись уполномоченного лица

специализированного депозитария ______________________

--------------------------------

<*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.

<**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.

Приказ Форма отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений