Статья 31. Условия совершения сделок и операций с цифровыми валютами

1. Брокер вправе приобретать цифровые валюты по поручению резидента, не являющегося квалифицированным инвестором, только при одновременном соблюдении следующих условий:

1) наличие положительного результата тестирования резидента, предусмотренного статьей 32 настоящего Федерального закона, в случае, если резидент является физическим лицом;

2) ознакомление резидента с уведомлением, предусмотренным частью 10 настоящей статьи;

3) определенная в порядке, установленном Банком России, совокупная стоимость в денежном эквиваленте цифровых валют, приобретенных и приобретаемых по такому поручению через указанного брокера в течение календарного года, не превышает предельной суммы, установленной Банком России;

4) зачисляемые цифровые валюты допущены к публичному обращению на организованных торгах организатора торговли.

2. Брокер вправе приобретать цифровые валюты по поручению резидента, являющегося квалифицированным инвестором, только при одновременном соблюдении условий, указанных в пунктах 1 и 2 части 1 настоящей статьи.

3. Правила частей 1 и 2 настоящей статьи применяются к брокеру при заключении договора займа с соответствующим резидентом, организации, осуществляющей обмен цифровых валют, при приобретении у нее соответствующим резидентом цифровой валюты или при заключении ею договора займа с соответствующим резидентом, клиринговой организации при приобретении у нее соответствующим резидентом цифровой валюты или при заключении ею договора займа с соответствующим резидентом, а также к управляющему при приобретении им цифровой валюты в связи с доверительным управлением имуществом соответствующего резидента или при заключении им договора займа с соответствующим резидентом.

4. Правила частей 1 - 3 настоящей статьи не применяются при совершении сделок или операций для использования цифровых валют в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору.

5. Цифровой депозитарий вправе совершать операции по зачислению цифровых валют на цифровой счет депонента - резидента, не являющегося лицом, организующим обращение цифровых валют, только в следующих случаях:

1) зачисляемые цифровые валюты приобретены брокером по поручению депонента;

2) зачисляемые цифровые валюты приобретены депонентом у организации, осуществляющей обмен цифровых валют;

3) зачисляемые цифровые валюты приобретены в соответствии с условиями договора доверительного управления, заключенного депонентом с доверительным управляющим;

4) зачисляемые цифровые валюты приобретены в порядке универсального правопреемства;

5) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате раздела совместно нажитого имущества супругов;

6) зачисляемые цифровые валюты приобретены для использования в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору;

7) зачисляемые цифровые валюты приобретены на основании вступившего в законную силу судебного акта, исполнительного документа, актов других органов и должностных лиц в случаях, предусмотренных законодательными актами Российской Федерации об их деятельности;

8) зачисляемые цифровые валюты до их зачисления учитывались на адресе-идентификаторе, администрируемом цифровым депозитарием, и зачисление цифровых валют не меняет их обладателя;

9) зачисляемые цифровые валюты до их зачисления не учитывались на адресе-идентификаторе, администрируемом цифровым депозитарием, и зачисление цифровых валют не меняет их обладателя, если депонент является квалифицированным инвестором;

10) зачисляемые цифровые валюты до их зачисления не учитывались на адресе-идентификаторе, администрируемом цифровым депозитарием, зачисление цифровых валют не меняет их обладателя, такие цифровые валюты допущены к публичному обращению на организованных торгах российского организатора торговли, если депонент не является квалифицированным инвестором;

11) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате майнинга цифровых валют лицом, осуществляющим майнинг цифровых валют (в том числе участником майнинг-пула), лицом, организующим деятельность майнинг-пула, включая получение указанными лицами вознаграждения в цифровых валютах за подтверждение записей в информационной системе (в том числе в результате распределения цифровых валют среди участников майнинг-пула);

12) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате предоставления займа лицом, организующим обращение цифровых валют, резиденту;

13) зачисляемые цифровые валюты приобретены в результате завершения расчетов по итогам клиринга обязательств по сделкам, заключенным на организованных торгах;

14) в иных случаях, которые могут быть установлены Банком России.

6. При поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор, администрируемый цифровым депозитарием, на котором учитываются цифровые валюты, которые учитываются цифровым депозитарием на цифровых счетах, в случае, если зачисление поступивших цифровых валют в соответствии с частью 5 настоящей статьи на цифровой счет депонента не допускается, цифровой депозитарий:

1) уведомляет депонента о поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор;

2) осуществляет перевод цифровых валют на адрес-идентификатор, с которого были зачислены цифровые валюты, если иное не предусмотрено Банком России.

7. При поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор, доступ резидента к которому предоставил цифровой депозитарий, в случае, если зачисление поступивших цифровых валют в соответствии с частью 5 настоящей статьи на цифровой счет депонента не допускается, цифровой депозитарий, если иное не предусмотрено Банком России:

1) уведомляет резидента о поступлении цифровых валют на адрес-идентификатор и предлагает незамедлительно осуществить возврат зачисленных цифровых валют на адрес-идентификатор, с которого они поступили;

2) не предоставляет согласие на совершение операций с поступившими цифровыми валютами, за исключением осуществления их возврата на адрес-идентификатор, с которого они поступили.

8. Цифровой депозитарий вправе исполнить распоряжение резидента на перевод цифровых валют или предоставить согласие на перевод резидентом цифровых валют с адреса-идентификатора, администрируемого цифровым депозитарием, на адрес-идентификатор, не администрируемый ни одним из цифровых депозитариев, только в следующих случаях:

1) перевод осуществляется для использования цифровых валют в качестве средства платежа, или встречного предоставления, или иного способа, позволяющего предполагать оплату по внешнеторговому договору, или в целях заключения, исполнения или прекращения внешнеторгового договора либо в целях обеспечения исполнения обязательств по внешнеторговому договору;

2) резидент является лицом, организующим обращение цифровых валют;

3) резидент является лицом, осуществляющим майнинг цифровых валют (в том числе участником майнинг-пула), или лицом, организующим деятельность майнинг-пула;

4) операция совершается в связи с возвратом цифровых валют, предусмотренным частями 6 и 7 настоящей статьи;

5) резидент является физическим лицом, ознакомленным с уведомлением, предусмотренным частью 10 настоящей статьи, при условии наличия положительного результата тестирования указанного резидента, предусмотренного статьей 32 настоящего Федерального закона;

6) резидент является юридическим лицом, ознакомленным с уведомлением, предусмотренным частью 10 настоящей статьи;

7) в иных случаях, которые могут быть установлены Банком России.

9. В случаях, предусмотренных пунктами 5 - 7 части 8 настоящей статьи, цифровой депозитарий вправе исполнить распоряжение резидента на перевод цифровых валют или предоставить согласие на перевод резидентом цифровых валют с адреса-идентификатора, администрируемого цифровым депозитарием, только если администрирование адреса-идентификатора, на который осуществляется перевод цифровых валют, осуществляется иностранной организацией, имеющей в соответствии со своим личным законом право осуществлять администрирование адресов-идентификаторов третьих лиц или право осуществлять учет и переход цифровых валют, если иное не предусмотрено Банком России.

10. Лицо, организующее обращение цифровых валют, обязано при оказании услуг резиденту уведомить его о том, что совершение сделок и операций с цифровыми валютами связано с повышенными рисками, в том числе финансовых потерь и неполучения ожидаемых доходов от инвестиций. Банк России вправе установить порядок направления, форму и содержание указанного уведомления для резидентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, а также установить порядок направления, форму и содержание указанного уведомления для резидентов, являющихся квалифицированными инвесторами.

11. Банк России вправе устанавливать предельный размер суммы цифровых валют, переводимой в случаях, указанных в пунктах 2, 3 и 5 - 7 части 8 настоящей статьи, а также порядок его определения.

12. Последствиями нарушения лицом, организующим обращение цифровых валют, условий и требований совершения сделок и операций с цифровыми валютами, установленных настоящей статьей, статьями 30 и 34 настоящего Федерального закона и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, а также неправомерного признания указанным лицом клиента квалифицированным инвестором является возложение на лицо, организующее обращение цифровых валют, обязанности:

1) по приобретению за свой счет у клиента цифровых валют по требованию клиента;

2) по возмещению убытков, понесенных клиентом в связи с совершением сделок и операций с цифровыми валютами;

3) по возмещению клиенту всех расходов, понесенных клиентом при совершении сделок и операций с цифровыми валютами, включая расходы на оплату услуг лица, организующего обращение цифровых валют.

13. Организатор торговли вправе допустить цифровые валюты к публичному обращению на организованных торгах при условии их включения в перечень, установленный Банком России, или в случае, предусмотренном частью 14 настоящей статьи. Банк России вправе включить цифровые валюты в указанный перечень при одновременном соблюдении следующих условий:

1) рыночная капитализация цифровых валют, определенная в порядке, предусмотренном Банком России, в среднем за два календарных года до года их включения в указанный перечень превышает 5 триллионов рублей;

2) среднедневной объем торгов цифровыми валютами, определенный в порядке, предусмотренном Банком России, за два календарных года до года их включения в указанный перечень превышает 1 триллион рублей;

3) данные о цене закрытия, рассчитываемой иностранным организатором торговли (включая биржу) по сделкам, совершенным через организатора торговли (включая биржу) в течение торгового дня с цифровыми валютами, раскрываются в течение не менее пяти календарных лет до года включения цифровых валют в указанный перечень при условии, что средний объем торгов по сделкам с цифровыми валютами у иностранного организатора торговли (включая биржу), определенный в порядке, предусмотренном Банком России, составляет не менее 100 миллиардов рублей и иностранный организатор торговли (включая биржу) имеет лицензию (разрешение) на организацию торгов, выданную в соответствии с его личным законом.

14. Решением Совета директоров Банка России на срок, не превышающий шести месяцев, могут быть установлены цифровые валюты, которые организатор торговли вправе допустить к публичному обращению на организованных торгах и которые не соответствуют условиям, предусмотренным пунктами 1 - 3 части 13 настоящей статьи.

15. Организатор торговли вправе допустить цифровые валюты, не включенные в перечень, предусмотренный частью 13 настоящей статьи, к обращению на организованных торгах для квалифицированных инвесторов. Указанные организованные торги не являются публичным обращением цифровых валют.