IV. Права и обязанности управляющей компании

14. Управляющая компания:

инвестирует средства пенсионных накоплений исключительно в интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно приложению N 3;

инвестирует средства пенсионных накоплений разумно и добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.

15. Управляющая компания в течение 15 дней с даты подписания настоящего договора заключает со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированным депозитарием.

В случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием управляющая компания заключает с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора.

Управляющая компания уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о заключении договора со специализированным депозитарием в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты его заключения.

16. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием услуг.

17. Управляющая компания передает специализированному депозитарию сертификаты документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрен иной порядок хранения их сертификатов.

18. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего инвестиционный портфель управляющей компании, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом.

19. Управляющая компания не вправе распоряжаться средствами пенсионных накоплений (давать распоряжения о списании, перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершать сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений, или давать брокеру поручения о совершении таких сделок) без согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

20. Управляющая компания обособляет средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям.

Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением средствами пенсионных накоплений, переданными ей в соответствии с настоящим договором, управляющая компания открывает отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", а для учета прав на ценные бумаги - отдельный счет депо в специализированном депозитарии.

21. Управляющая компания отражает средства пенсионных накоплений, находящиеся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на отдельном балансе и ведет по ним самостоятельный учет.

Управляющая компания ведет бухгалтерский учет и составляет бухгалтерскую отчетность в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении в соответствии с настоящим договором, на основании учетной политики, утвержденной фондом.

22. Управляющая компания не вправе:

безвозмездно отчуждать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства и иное имущество, подлежащие возврату за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

предоставлять займы за счет активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений;

использовать активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, для исполнения обязательств управляющей компании или обязательств третьих лиц либо для обеспечения их исполнения;

предоставлять брокеру право использовать в своих интересах средства пенсионных накоплений, находящиеся на специальном брокерском счете;

приобретать за счет средств пенсионных накоплений активы у аффилированных лиц управляющей компании или фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальный список фондовой биржи;

приобретать в собственность активы, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.

23. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.

24. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании в результате действий управляющей компании она обязана устранить это нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения. Кроме того, управляющая компания возмещает ущерб, причиненный фонду в результате совершения указанного нарушения, а также в результате совершения сделок по его устранению.

25. В случае несоответствия структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами, фонд направляет управляющей компании поручение об изменении состава и (или) структуры ее инвестиционного портфеля, а управляющая компания исполняет указанное поручение в указанные в нем сроки.

Несоответствие структуры инвестиционного портфеля фонда требованиям, установленным Федеральным законом или иными нормативными правовыми актами, возникшее в результате нарушения требований к размеру максимальной доли определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля управляющей компании, должно быть устранено в сроки, предусмотренные настоящим договором для устранения указанного нарушения управляющей компанией.

Превышение на счетах и депозитах в кредитных организациях установленной Федеральным законом максимальной доли денежных средств в рублях и иностранной валюте в инвестиционном портфеле фонда должно быть устранено в течение 30 дней с даты его обнаружения.

26. В случае если структура инвестиционного портфеля управляющей компании или его части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания осуществляет управление инвестиционным портфелем с учетом особенностей, установленных уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

27. Управляющая компания при осуществлении сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, использует услуги брокеров, отвечающих требованиям, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, расторгает договоры и принимает меры по истребованию денежных средств в случае, если брокеры перестали удовлетворять указанным требованиям.

28. Управляющая компания открывает отдельные банковские счета и осуществляет операции со средствами пенсионных накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", расторгает договоры, закрывает счета и принимает меры к истребованию денежных средств в случае, если кредитные организации перестали удовлетворять указанным требованиям.

29. Управляющая компания ежедневно рассчитывает рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам.

Управляющая компания ежедневно представляет специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, с указанием полного наименования организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по итогам торгов у которых определены рыночные цены ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном носителе.

30. Управляющая компания осуществляет права по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании в соответствии с настоящим договором, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, исключительно в целях обеспечения прав и законных интересов застрахованных лиц.

Управляющая компания осуществляет права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании.

Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении прав голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала, - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим абзацем информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.

31. Управляющая компания направляет нотариально удостоверенные копии договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений.

Управляющая компания, риск ответственности которой за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", не вправе осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

32. Управляющая компания ежеквартально, не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам.

Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами управляющей компании и специализированного депозитария и представляются в форме документа на бумажном носителе или электронного документа.

33. Управляющая компания в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, информирует фонд и Службу:

об изменении учредительных документов управляющей компании;

об изменении численного и персонального состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании;

об изменении численного и персонального состава работников, непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений;

об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.

34. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании в порядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.

Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия решения лицензирующим органом или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в порядке, установленном пунктом 29 настоящего договора.

35. Управляющая компания в порядке и сроки, определенные Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в фонд:

ежеквартальную и годовую финансовую отчетность управляющей компании (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);

аудиторское заключение, составленное по результатам проверки управляющей компании за отчетный год;

сведения о поддержании управляющей компанией достаточности собственных средств.

36. Управляющая компания представляет в фонд копии отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную службу по финансовым рынкам.

37. Управляющая компания не вправе использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.

Управляющая компания обязана принимать меры к ограничению доступа к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.

Требования настоящего пункта не распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.

38. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

39. Управляющая компания вправе отказаться от исполнения настоящего договора в связи с невозможностью для нее лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных накоплений.