Порядок составления и представления отчетности по форме 0416602 "Информация о лицах, которым филиалом иностранного банка поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0416602

"Информация о лицах, которым филиалом иностранного банка

поручено проведение идентификации или упрощенной

идентификации, обновление информации"

1. Отчетность по форме 0416602 "Информация о лицах, которым филиалом иностранного банка поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

Отчет должен быть подписан руководителем филиала иностранного банка (его заместителем).

2. Отчет составляется и представляется филиалом иностранного банка:

в случае заключения и (или) расторжения договоров, содержащих условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, с лицами, которым в соответствии с пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ филиал иностранного банка вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - лица, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации);

в случае заключения и (или) расторжения договоров, содержащих условия о поручении на проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании - иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, с лицами, которым в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ филиал иностранного банка вправе поручать проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - иностранные лица, которым поручено проведение идентификации, обновление информации).

В иных случаях Отчет филиалом иностранного банка не составляется и не представляется.

3. Отчет представляется в Банк России филиалом иностранного банка в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

Филиал иностранного банка в течение 30 календарных дней со дня вступления в силу настоящего Указания должен представить в Банк России:

информацию обо всех договорах, содержащих условия о поручении на проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) в период с 1 сентября 2024 года до даты вступления в силу настоящего Указания с лицами, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации;

информацию обо всех договорах, содержащих условия о поручении на проведение идентификации, обновление информации, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) в период с 1 сентября 2024 года до даты вступления в силу настоящего Указания с иностранными лицами, которым поручено проведение идентификации, обновление информации.

4. В случае выявления фактов представления филиалом иностранного банка Отчета, содержащего неверные (искаженные) значения показателей, повторное представление в Банк России Отчета, содержащего исправленные значения показателей, осуществляется не позднее пятого рабочего дня после дня выявления указанных фактов.

Представление Отчета, содержащего исправленные значения показателей, сопровождается пояснениями филиала иностранного банка.

5. В Отчете указываются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, об иностранных лицах, которым поручено проведение идентификации, обновление информации:

в графе 2 - полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО); полное наименование иностранного банка; полное наименование иной иностранной финансовой организации;

в графе 3 - цифровой код страны места регистрации лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, иностранного лица, которому поручено проведение идентификации, обновление информации, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ);

в графе 4 - регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Для иностранных банков и иных иностранных финансовых организаций, которым поручено проведение идентификации, обновление информации, графа 4 не заполняется;

в графе 5 - один из следующих кодов:

код СВИФТ <1> - для иностранного банка, являющегося участником системы СВИФТ;

--------------------------------

<1> Международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей.

идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN) (далее - TIN) или его аналог, либо международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) (далее - LEI) (при отсутствии TIN или его аналога), либо регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN или его аналога и LEI) - для иностранной финансовой организации, включая иностранный банк, не являющийся участником системы СВИФТ;

код "НР" - при отсутствии информации о коде СВИФТ, TIN (его аналоге), LEI или регистрационном номере в стране регистрации иностранного банка или иной иностранной финансовой организации.

Для кредитных организаций, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графа 5 не заполняется;

в графе 6 - код поручения согласно заключенному договору:

1 - в случае если договор содержит условие о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если договор содержит условие о поручении на обновление информации;

3 - в случае если договор одновременно содержит условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации;

в графах 7 - 9 - информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, а именно:

в графе 7 - номер договора (при отсутствии номера договора указывается "б/н");

в графе 8 - дата заключения договора;

в графе 9 - дата расторжения договора.

При представлении информации о заключении договора графа 9 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 9 должна быть заполнена графа 8.

6. Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.