Указание Банка России от 19.06.2025 N 7092-У "О формах, сроках и порядке составления и представления филиалом иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации, отчетности в Банк России, а...

Сведения об инвестициях клиентов - резидентов филиала иностранного банка (кроме кредитных организаций и филиалов иностранных банков) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами (Форма (месячная), код формы по ОКУД 0416404)

Форма

См. данную форму в MS-Excel.

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО <1>

Регистрационный номер филиала иностранного банка в реестре <2>

СВЕДЕНИЯ

ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ КЛИЕНТОВ - РЕЗИДЕНТОВ ФИЛИАЛА ИНОСТРАННОГО БАНКА (КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ФИЛИАЛОВ ИНОСТРАННЫХ БАНКОВ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ

по состоянию на "__" __________ г.

Полное наименование филиала иностранного банка _____________________________

Адрес (место нахождения) филиала иностранного банка _________________________

Код формы по ОКУД <3> 0416404

Месячная

Номер строки

Идентификационный код ценной бумаги

Код типа ценной бумаги

Наименование эмитента

Код клиента

Код региона клиента - физического лица

Количество ценных бумаг, штук

Код валюты ценной бумаги

Цена одной ценной бумаги, в единицах валюты

Номинальная стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты

(графа 9 x графа 7)

Рыночная стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты

(графа 10 x графа 7)

Код места хранения ценных бумаг

Особые пометки

номинальная

рыночная

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

1

2

...

Отчет направляется в составе:

строк.

Руководитель (его заместитель)

(должность)

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

Исполнитель:

(фамилия, имя, отчество (при наличии)

Телефон:

Адрес электронной почты исполнителя:

"__" _______________ г.

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Реестр лицензий на осуществление банковских операций, выданных Банком России иностранным банкам для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свои филиалы, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии со статьей 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ).

<3> Общероссийский классификатор управленческой документации.

Глава 4. Перечень видов работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности и операций неторгового характера, а также пояснения к нему в целях составления Отчета Порядок составления и представления отчетности по форме 0416404 "Сведения об инвестициях клиентов - резидентов филиала иностранного банка (кроме кредитных организаций и филиалов иностранных банков) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами"