8. Ответственность клирингового учреждения
8.1. К клиринговому учреждению, допускающему недостатки в работе и нарушения правил проведения операций, перечисленных в п. п. 3, 4 данного Положения, Главное управление ЦБ РФ, на которое возложен надзор за его деятельностью, имеет право применять различные меры воздействия:
- направлять своих представителей в клиринговое учреждение для выяснения причин имеющихся недостатков и выработки предложений по их устранению;
- давать рекомендации руководству клирингового учреждения о возможных путях устранения недостатков;
- предъявлять требования к высшему органу руководства клирингового учреждения о принятии мер по устранению нарушений в определенные сроки, включая замену руководителей клирингового учреждения;
- вносить на рассмотрение Совета директоров ЦБ РФ предложения о приостановлении действия лицензии, введении ограничений на проведение клиринговых операций, отзыве лицензии.
8.2. Лицензия может быть отозвана или введены ограничения на проведение операций в следующих случаях:
- обнаружение недостоверных сведений, на основании которых выдана лицензия;
- предоставление недостоверных или вводящих в заблуждение балансовых данных, статистической отчетности и других сведений или непредставление требуемых данных;
- задержка начала деятельности клирингового учреждения более чем на один год с даты получения лицензии на клиринговые операции;
- осуществление банковских операций, выходящих за пределы предоставленной лицензии;
- нарушение безопасности проведения клиринговых операций.
8.3. Клиринговое учреждение предоставляет своим клиентам гарантии своевременности проведения расчетов, передачи расчетно-денежных документов, выписок по счетам, достоверности сформированных документов.
8.4. Юридическая и финансовая ответственность сторон, порядок разрешения споров (клирингового учреждения и его клиентов) регулируются договором.
Споры по договору разрешаются арбитражным судом в установленном порядке.
8.5. Ответственность клирингового учреждения перед государственными органами (Министерством финансов, налоговой инспекцией и др.) определяется действующим законодательством.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей