Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 14.03.2013) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок,...

Приложение 1. Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

ПОРЯДОК

СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЙ О ПРОВЕДЕНИИ МЕЖРЕГИОНАЛЬНЫХ

ПРОВЕРОК, ПРОВЕРОК СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ

КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПРОВЕРОК

СБЕРБАНКА РОССИИ

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У,

от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У,

от 06.03.2009 N 2197-У, от 03.09.2010 N 2494-У)

┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐

│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│

│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │Формирование │Работник ИПТУ,│Руководитель │Руководитель │ │ │Руководитель │ │П. 1.7 нас-│В элект- │ │

│ │перечня структурных│осуществляющего│ИПТУ, │ТУ, │ │ │ТУ, │ │тоящей Ин- │ронном ви-│ │

│ │подразделений │надзор за │осуществляющего│осуществляющего│ │ │осуществляющего│ │струкции │де по фор-│ │

│ │кредитной │деятельностью │надзор за │надзор за │ │ │надзор за│ │ │ме 1 нас- │ │

│ │организации (в том│головного офиса│деятельностью │деятельностью │ │ │деятельностью │ │ │тоящего │ │

│ │числе │кредитной │головного офиса│головного офиса│ │ │структурного │ │ │Приложения│ │

│ │территориального │организации │кредитной │кредитной │ │ │подразделения │ │ │ │ │

│ │банка Сбербанка│(территориаль- │организации │организации │ │ │кредитной │ │ │ │ │

│ │России), подлежащих│ного банка │(территориаль- │(территориаль- │ │ │организации │ │ │ │ │

│ │проверке в составе│Сбербанка │ного банка │ного банка │ │ │(территориаль- │ │ │ │ │

│ │межрегиональной │России) │Сбербанка │Сбербанка │ │ │ного банка│ │ │ │ │

│ │проверки, и│ │России) │России) │ │ │Сбербанка │ │ │ │ │

│ │подготовка │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предложения о│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проведении проверки│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 06.03.2009 N 2197-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │Рассмотрение │Работник ИПТУ,│Руководитель │Руководитель │ │Не позд- │Руководитель │ │Пп. 1.7.1 │В элект- │В случае не- │

│ │предложения о│осуществляющего│ИПТУ, │ТУ, │ │нее 5 ра-│ТУ, │ │настоящей │ронном ви-│согласия (если │

│ │проведении │надзор за │осуществляющего│осуществляющего│ │бочих │осуществляющего│ │Инструкции │де по фор-│отказ недоста- │

│ │межрегиональной │деятельностью │надзор за │надзор за │ │дней со │надзор за│ │ │ме 2 нас- │точно (несу- │

│ │проверки и│структурного │деятельностью │деятельностью │ │дня полу-│деятельностью │ │ │тоящего │щественно) мо- │

│ │подготовка │подразделения │структурного │структурного │ │чения │головного офиса│ │ │Приложения│тивирован) - к │

│ │извещения о│кредитной │подразделения │подразделения │ │предложе-│кредитной │ │ │ │приложению 2 к │

│ │согласии │организации │кредитной │кредитной │ │ния │организации │ │ │ │настоящей Инст-│

│ │(несогласии) на│(территориаль- │организации │организации │ │ │(территориаль- │ │ │ │рукции │

│ │проведение проверки│ного банка │(территориаль- │(территориаль- │ │ │ного банка│ │ │ │ │

│ │ │Сбербанка │ного банка │ного банка │ │ │Сбербанка │ │ │ │ │

│ │ │России) │Сбербанка │Сбербанка │ │ │России) │ │ │ │ │

│ │ │ │России) │России) │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 06.03.2009 N 2197-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Подготовка │Работник ИПТУ,│Руководитель │Руководитель │ │ │Руководитель │ │Пп. 1.7.2 │В элект- │ │

│ │предложения о│осуществляющего│ИПТУ, │ТУ, │ │ │ТУ, │ │настоящей │ронном ви-│ │

│ │проведении проверки│надзор за │осуществляющего│осуществляющего│ │ │осуществляющего│ │Инструкции │де по фор-│ │

│ │структурного │деятельностью │надзор за │надзор за │ │ │надзор за│ │ │ме 1 нас- │ │

│ │подразделения │структурного │деятельностью │деятельностью │ │ │деятельностью │ │ │тоящего │ │

│ │кредитной │подразделения │структурного │структурного │ │ │головного офиса│ │ │Приложения│ │

│ │организации │кредитной │подразделения │подразделения │ │ │кредитной │ │ │ │ │

│ │(территориального │организации │кредитной │кредитной │ │ │организации │ │ │ │ │

│ │банка Сбербанка│(территориаль- │организации │организации │ │ │(территориаль- │ │ │ │ │

│ │России), надзор за│ного банка │(территориаль- │(территориаль- │ │ │ного банка│ │ │ │ │

│ │деятельностью │Сбербанка │ного банка │ного банка │ │ │Сбербанка │ │ │ │ │

│ │головного офиса│России) │Сбербанка │Сбербанка │ │ │России) │ │ │ │ │

│ │которого │ │России) │России) │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(территориального │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │банка Сбербанка│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │осуществляет другое│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ТУ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 24.09.2008 N 2076-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Рассмотрение │Работник ИПТУ,│Руководитель │Руководитель │ │Не позд- │Руководитель │ │Пп. 1.7.2 │В элект- │В случае вклю- │

│ │предложения о│осуществляющего│ИПТУ, │ТУ, │ │нее 5 ра-│ТУ, │ │настоящей │ронном ви-│чения струк- │

│ │проведении проверки│надзор за │осуществляющего│осуществляющего│ │бочих │осуществляющего│ │Инструкции │де по фор-│турного подраз-│

│ │структурного │деятельностью │надзор за │надзор за │ │дней со │надзор за │ │ │ме 2 нас- │деления кредит-│

│ │подразделения │головного офиса│деятельностью │деятельностью │ │дня полу-│деятельностью │ │ │тоящего │ной организации│

│ │кредитной │кредитной │головного офиса│головного офиса│ │чения │структурного │ │ │Приложения│(территориаль- │

│ │организации │организации │кредитной │кредитной │ │предложе-│подразделения │ │ │ │ного банка │

│ │(территориального │(территориаль- │организации │организации │ │ния │кредитной │ │ │ │Сбербанка Рос- │

│ │банка Сбербанка│ного банка │(территориаль- │(территориальн-│ │ │организации │ │ │ │сии) в состав │

│ │России) и│Сбербанка │ного банка │ого банка │ │ │(территориаль- │ │ │ │межрегиональной│

│ │подготовка │России) │Сбербанка │Сбербанка │ │ │ного банка │ │ │ │проверки - к │

│ │извещения о│ │России) │России) │ │ │Сбербанка │ │ │ │N 1 п/п насто- │

│ │согласии │ │ │ │ │ │России) │ │ │ │ящего Прило- │

│ │(несогласии) на│ │ │ │ │ │ │ │ │ │жения. │

│ │проведение проверки│ │ │ │ │ │ │ │ │ │В случае несог-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ласия (если от-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │каз недостаточ-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │но (несущест- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │венно) мотиви- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рован) - к при-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ложению 2 к │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящей Инст-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рукции │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 06.03.2009 N 2197-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

Сбербанк России - Открытое акционерное общество "Сбербанк России".

(в ред. Указания Банка России от 03.09.2010 N 2494-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

(абзац введен Указанием Банка России от 15.12.2006 N 1762-У)

Глава 11. Заключительные положения Предложение о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)