Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства

│ Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства │

├───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┤

│ 1 │Подготовка │Работник СПЦА │Руководитель │ │ │ │Руководитель │ │П. 4.1, п. │На бумаж- │ │

│ │предложения о│ │СПЦА │ │ │ │ГИКО │ │4.2, п. 4.4│ном носи- │ │

│ │проведении │ │ │ │ │ │ │ │и п. 4.5 │теле по │ │

│ │внеплановой │ │ │ │ │ │ │ │настоящей │форме 1 │ │

│ │проверки кредитной│ │ │ │ │ │ │ │Инструкции │настоящего│ │

│ │организации (ее│ │ │ │ │ │ │ │ │Приложе- │ │

│ │филиала) │ │ │ │ │ │ │ │ │ния, по │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │предложе- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ниям АСВ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │на бумаж- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ном носи- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │теле в │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │произволь-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ной форме │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │Подготовка │Работник МИ │ГИМИ │ │ │ │Руководитель │ │П. 4.5 и│На бумаж- │ │

│ │заключения ГИМИ о│ │ │ │ │ │ГИКО │ │п. 4.6 │ном носи- │ │

│ │целесообразности │ │ │ │ │ │ │ │настоящей │теле. Если│ │

│ │(нецелесообразнос- │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции │необходима│ │

│ │ти) проведения│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │ │

│ │внеплановой │ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │ │

│ │проверки (в том│ │ │ │ │ │ │ │ │информация│ │

│ │числе по│ │ │ │ │ │ │ │ │или доку- │ │

│ │результатам │ │ │ │ │ │ │ │ │менты - │ │

│ │согласования с ТУ,│ │ │ │ │ │ │ │ │запрос в │ │

│ │осуществляющим │ │ │ │ │ │ │ │ │СПЦА или │ │

│ │надзор за│ │ │ │ │ │ │ │ │ТУ │ │

│ │деятельностью │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │головного офиса и│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │филиалов кредитной│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Подготовка пакета│Работник ГИКО │Руководитель │ │ │ │УДЛ в│ │П. 4.2, п. │На бумаж- │ │

│ │документов для│ │ГИКО │ │ │ │соответствии с│ │4.5 - 4.7 и│ном носи- │ │

│ │принятия решения│ │ │ │ │ │п. 4.2│ │п. 7.4 нас-│теле. │ │

│ │руководством Банка│ │ │ │ │ │настоящей │ │тоящей Инс-│Состав па-│ │

│ │России о проведении│ │ │ │ │ │Инструкции │ │трукции │кета доку-│ │

│ │внеплановой │ │ │ │ │ │ │ │ │ментов: │ │

│ │проверки, в том│ │ │ │ │ │ │ │ │при целе- │ │

│ │числе по│ │ │ │ │ │ │ │ │сообраз- │ │

│ │предложениям АСВ -│ │ │ │ │ │ │ │ │ности про-│ │

│ │по результатам│ │ │ │ │ │ │ │ │ведения │ │

│ │согласования с ДБН│ │ │ │ │ │ │ │ │проверки -│ │

│ │и ДЛДФОКО │ │ │ │ │ │ │ │ │заключение│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ГИКО и │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проекты │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │распоряже-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ния, пору-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │чения и │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │задания на│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проведение│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки; │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │при неце- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │лесообраз-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ности про-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ведения │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки -│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │заключение│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ГИКО; при │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проведении│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │внеплано- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вой про- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │верки бан-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ка по │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │предложе- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нию АСВ - │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │мотивиро- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ванное за-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ключение │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ДБН и │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ДЛДФОКО │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Направление пакета│Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │Руководитель ТУ│ │П. 4.8, │На бумаж- │ │

│ │документов о│ │ГИКО │ │ │нее одно-│или ГИМИ │ │п. 7.4 │ном носи- │ │

│ │проведении │ │ │ │ │го рабо- │ │ │настоящей │теле и │ │

│ │внеплановой │ │ │ │ │чего дня │ │ │Инструкции │(или) в │ │

│ │проверки кредитной│ │ │ │ │после дня│ │ │ │электрон- │ │

│ │организации (ее│ │ │ │ │подписа- │ │ │ │ном виде │ │

│ │филиала); по│ │ │ │ │ния рас- │ │ │ │подписан- │ │

│ │внеплановым │ │ │ │ │поряже- │ │ │ │ные распо-│ │

│ │проверкам по│ │ │ │ │ния, по- │ │ │ │ряжение, │ │

│ │предложению АСВ -│ │ │ │ │ручения │ │ │ │поручение │ │

│ │уведомление о│ │ │ │ │и задания│ │ │ │и задание │ │

│ │принятом решении │ │ │ │ │на прове-│ │ │ │на прове- │ │

│ │ │ │ │ │ │дение │ │ │ │дение про-│ │

│ │ │ │ │ │ │проверки │ │ │ │верки │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 5 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │Инициатор │ │П. 4.8, п.│На бумаж- │ │

│ │информационного │ │ГИКО │ │ │нее одно-│проведения │ │4.9 и п.│ном носи- │ │

│ │сообщения о│ │ │ │ │го рабо- │внеплановой │ │7.4 │теле или │ │

│ │принятом решении│ │ │ │ │чего дня │проверки, │ │настоящей │в элект- │ │

│ │УДЛ о проведении│ │ │ │ │после дня│ДБН и ДЛДФОКО │ │Инструкции │ронном ви-│ │

│ │внеплановой │ │ │ │ │принятия │ │ │ │де по фор-│ │

│ │проверки кредитной│ │ │ │ │решения │ │ │ │ме 2 нас- │ │

│ │организации (ее│ │ │ │ │УДЛ или │ │ │ │тоящего │ │

│ │филиала) либо│ │ │ │ │подписа- │ │ │ │Приложе- │ │

│ │информационного │ │ │ │ │ния рас- │ │ │ │ния; по │ │

│ │сообщения об отказе│ │ │ │ │поряже- │ │ │ │внеплано- │ │

│ │в ее проведении; по│ │ │ │ │ния, по- │ │ │ │вым про- │ │

│ │внеплановым │ │ │ │ │ручения │ │ │ │веркам по │ │

│ │проверкам по│ │ │ │ │и задания│ │ │ │предложе- │ │

│ │предложению АСВ -│ │ │ │ │на прове-│ │ │ │нию АСВ - │ │

│ │уведомление о│ │ │ │ │дение │ │ │ │в произ- │ │

│ │принятом решении │ │ │ │ │проверки │ │ │ │вольной │ │

│ │ │ │ │ │ │проверки │ │ │ │форме │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 6 │Подготовка │Работник ИПТУ │Руководитель │ │ │ │ │ │В соответ- │Основанием│ │

│ │предложений по│ │ИПТУ │ │ │ │ │ │ствии с │являются: │ │

│ │внесению изменений│ │ │ │ │ │ │ │приложением│пакет до- │ │

│ │в Сводный план (при│ │ │ │ │ │ │ │4 к настоя-│кументов │ │

│ │необходимости) │ │ │ │ │ │ │ │щей Инст- │ГИКО на │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │рукции │проведение│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │внеплано- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вой про- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │верки, ре-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │шение ру- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ководителя│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ТУ (ГИМИ) │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │о проведе-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │нии вне- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │плановой │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проверки в│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │соответ- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ствии с │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │п. 4.3 │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящей │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции│ │

├───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┤