Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 14.03.2013) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок,...

Приложение 4. Порядок внесения изменений в сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов)

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

ПОРЯДОК

ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ

И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

(ИХ ФИЛИАЛОВ)

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У,

от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У,

от 06.03.2009 N 2197-У, от 28.09.2012 N 2892-У)

┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐

│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│

│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │Подготовка │Работник СПЦА,│Руководитель │Руководитель │ │ │Руководитель │ │П. 3.1, п.│На бумаж- │ │

│ │предложения о│ТУ, МИ │СПЦА, ТУ, ГИМИ │СПЦА или ТУ,│ │ │ГИКО, ГИМИ - в│ │3.4, п. 3.6│ном носи- │ │

│ │необходимости │ │ │или ГИМИ │ │ │случае если│ │настоящей │теле и │ │

│ │внесения изменений│ │ │ │ │ │предложение │ │Инструкции │(или) в │ │

│ │в Сводный план, в│ │ │ │ │ │исходит от ТУ │ │ │электрон- │ │

│ │том числе по│ │ │ │ │ │ │ │ │ном виде │ │

│ │предложениям СПТУ │ │ │ │ │ │ │ │ │по форме 1│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящего│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Приложения│ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │При необходимости│ │ │ │ │ │ │ │П. 1.7 и │ │ │

│ │внесения изменений│ │ │ │ │ │ │ │пп. 3.4.1 │ │ │

│ │в Сводный план по│ │ │ │ │ │ │ │настоящей │ │ │

│ │межрегиональным │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции.│ │ │

│ │проверкам, │ │ │ │ │ │ │ │Приложение │ │ │

│ │проверкам │ │ │ │ │ │ │ │1 к настоя-│ │ │

│ │структурных │ │ │ │ │ │ │ │щей Инст- │ │ │

│ │подразделений │ │ │ │ │ │ │ │рукции │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации (в том│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │числе │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │территориального │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │банка Сбербанка│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России) ТУ│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │согласовывает │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предложение в│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │соответствии с│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │порядком, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │установленным │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │приложением 1 к│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │настоящей │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Инструкции │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 06.03.2009 N 2197-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Подготовка │Работник МИ │ГИМИ │ │ │ │Руководитель │ │Пп. 3.4.3 │В элект- │Если предложе- │

│ │заключения о│ │ │ │ │ │ГИКО │ │настоящей │ронном │ние о необходи-│

│ │результатах │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции │виде. │мости внесения │

│ │рассмотрения │ │ │ │ │ │ │ │ │Если не- │изменений исхо-│

│ │предложения ТУ о│ │ │ │ │ │ │ │ │обходима │дит от ГИМИ, то│

│ │внесении изменений│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │оно согласовы- │

│ │в Сводный план │ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │вается с соот- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │информа- │ветствующими ТУ│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ция или │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │докумен- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ты - зап- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рос в со- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ответст- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вующее ТУ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Подготовка │Работник ГИКО │ │ │ │ │Руководитель │ │ │На бумаж- │ │

│ │заключения о│ │ │ │ │ │ГИКО │ │ │ном носи- │ │

│ │целесообразности │ │ │ │ │ │ │ │ │теле. │ │

│ │(нецелесообразнос- │ │ │ │ │ │ │ │ │Если не- │ │

│ │ти) внесения│ │ │ │ │ │ │ │ │обходима │ │

│ │изменений в Сводный│ │ │ │ │ │ │ │ │дополни- │ │

│ │план на основании│ │ │ │ │ │ │ │ │тельная │ │

│ │предложения СПЦА│ │ │ │ │ │ │ │ │информа- │ │

│ │или ТУ и заключения│ │ │ │ │ │ │ │ │ция или │ │

│ │ГИМИ │ │ │ │ │ │ │ │ │докумен- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ты - зап- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │рос в со- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ответст- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вующее │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │СПЦА или │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ТУ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 5 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │ │Должностное │ │П. 3.2, пп.│На бумаж- │ │

│ │обоснованного │ │ГИКО │ │ │ │лицо Банка│ │3.4.3 и п. │ном носи- │ │

│ │проекта изменений в│ │ │ │ │ │России - в│ │3.6 настоя-│теле │ │

│ │Сводный план,│ │ │ │ │ │соответствии с│ │щей Инст- │ │ │

│ │представляемого на│ │ │ │ │ │п. 3.2│ │рукции │ │ │

│ │утверждение │ │ │ │ │ │настоящей │ │ │ │ │

│ │руководству Банка│ │ │ │ │ │Инструкции │ │ │ │ │

│ │России │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 6 │Рассмотрение │Должностное │Должностное │ │ │ │Руководитель │ │ │ │В случае утвер-│

│ │проекта изменений в│лицо Банка│лицо Банка│ │ │ │ГИКО │ │ │ │ждения - к N 7 │

│ │Сводный план и его│России - в│России - в│ │ │ │ │ │ │ │п/п настоящего │

│ │утверждение │соответствии с│соответствии с│ │ │ │ │ │ │ │Приложения, в │

│ │(отклонение) │п. 3.2│п. 3.2│ │ │ │ │ │ │ │случае отклоне-│

│ │ │настоящей │настоящей │ │ │ │ │ │ │ │ния - к N 9 п/п│

│ │ │Инструкции │Инструкции │ │ │ │ │ │ │ │настоящего При-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ложения │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 7 │Внесение изменений│Управление │ │ │ │Не позд- │ │ │П. 3.2, п.│ │ │

│ │в Сводный план │координации и│ │ │ │нее 3 ра-│ │ │3.3, пп.│ │ │

│ │ │планирования │ │ │ │бочих │ │ │3.5.2 и п.│ │ │

│ │ │инспекционной │ │ │ │дней со │ │ │3.7 настоя-│ │ │

│ │ │деятельности │ │ │ │дня полу-│ │ │щей │ │ │

│ │ │ГИКО │ │ │ │чения ут-│ │ │Инструкции │ │ │

│ │ │ │ │ │ │вержден- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ного ру- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ководст- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │вом Банка│ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │России │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │проекта │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │изменений│ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │или уве- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │домления │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │в случа- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ях, уста-│ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │новленных│ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │п. 3.3 │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │настоящей│ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │Инструк- │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ции │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 8 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │СПЦА, │ │П. 3.8 │На бумаж- │ │

│ │информационного │ │ГИКО │ │ │нее 5 ра-│направившие │ │настоящей │ном носи- │ │

│ │сообщения о│ │ │ │ │бочих │предложения в│ │Инструкции │теле и │ │

│ │внесении изменений│ │ │ │ │дней со │проект Сводного│ │ │(или) в │ │

│ │(выписки из│ │ │ │ │дня вне- │плана, ТУ,│ │ │электрон- │ │

│ │Сводного плана) │ │ │ │ │сения из-│ГИМИ, ДБН,│ │ │ном виде │ │

│ │ │ │ │ │ │менений в│ДЛДФОКО -│ │ │в соот- │ │

│ │ │ │ │ │ │Сводный │информационные │ │ │ветствии │ │

│ │ │ │ │ │ │план │сообщения о│ │ │с требо- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │внесенных │ │ │ваниями, │ │

│ │ │ │ │ │ │ │изменениях │ │ │установ- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │(выписки из│ │ │ленными │ │

│ │ │ │ │ │ │ │Сводного плана)│ │ │п. 3.8 │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящей │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции│ │

│(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 28.09.2012 N 2892-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 9 │Подготовка │Работник ГИКО │Руководитель │ │ │ │Руководитель ТУ│ │ │В элект- │ │

│ │уведомления об│ │ГИКО │ │ │ │или СПЦА -│ │ │ронном │ │

│ │отклонении │ │ │ │ │ │инициатор │ │ │виде │ │

│ │должностным лицом│ │ │ │ │ │внесения │ │ │ │ │

│ │Банка России,│ │ │ │ │ │изменений в│ │ │ │ │

│ │определенным п. 3.2│ │ │ │ │ │Сводный план │ │ │ │ │

│ │настоящей │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Инструкции, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предложения о│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │внесении изменений│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │в Сводный план │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка России.

СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция.

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

ДБН - Департамент банковского надзора Банка России.

(в ред. Указания Банка России от 28.09.2012 N 2892-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

(абзац введен Указанием Банка России от 15.12.2006 N 1762-У)

Структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.

(абзац введен Указанием Банка России от 15.12.2006 N 1762-У)

Сводный план комплексных и тематических проверок кредитных организаций (их филиалов) (Форма 3) Предложение о внесении изменений в сводный план (Форма 1)