Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (Форма (квартальная), код формы по ОКУД 0409708)

Форма

См. данную форму в MS-Excel.

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО <1>

Код кредитной организации (филиала)

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация

по ОКПО <2>

регистрационный номер (/порядковый номер)

номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

дата вступления

наименование

СВЕДЕНИЯ

О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

по состоянию на "__" ______________ г.

Полное фирменное наименование кредитной организации

Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации __________________________________________________________________________

Код формы по ОКУД <3> 0409708

Квартальная

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, всего, в том числе:

1.1

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами

1.2

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию

1.3

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности

1.4

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности

1.5

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности

1.6

количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной организации

1.7

количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений) кредитной организации, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

1.8

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих ведение внутреннего учета

2

Количество штатных работников кредитной организации, всего, в том числе:

2.1

нерезидентов

3

Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, всего, в том числе:

3.1

количество работников, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности

3.2

количество работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности

3.3

количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

3.4

количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию

3.5

количество работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности

3.6

количество работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета

3.7

количество работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности

3.8

количество работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности

3.9

количество работников (специалистов) структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля кредитной организации (за исключением работников структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, и работников структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения)

Должностное лицо,

уполномоченное подписывать Отчет

(должность)

(подпись)

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

Исполнитель:

(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

Телефон:

"__" _____________ ____ г.

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.

<2> Общероссийский классификатор предприятий и организаций.

<3> Общероссийский классификатор управленческой документации.