Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности"

Порядок

составления и представления отчетности

по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной

организации, осуществляющих функции, непосредственно

связанные с осуществлением профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности

или репозитарной деятельности"

1. Отчетность по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся кредитные организации), независимо от того, осуществлялась ли ими указанная деятельность в течение квартала, за который представляется Отчет (далее - отчетный квартал).

Отчет составляется отчитывающимися кредитными организациями по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.

В случае отсутствия значений по отдельным показателям Отчета в соответствующей графе Отчета проставляется "0" (ноль) для числовых показателей.

В случае выявления за любой отчетный квартал в течение последних трех лет фактов представления отчитывающейся кредитной организацией Отчета, содержащего неверные (искаженные) значения показателей, повторное представление в Банк России Отчета, содержащего уточненные значения показателей, осуществляется не позднее третьего рабочего дня после дня выявления указанных фактов.

Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в значениях, установленных соответственно пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

2. По строке 1 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления отчитывающейся кредитной организации), должностных лиц (руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае временного отсутствия указанных лиц на конец отчетного квартала по строке 1 Отчета учитывается количество лиц, назначенных исполняющими обязанности указанных лиц по состоянию на конец отчетного квартала.

По строке 1.1 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

По строке 1.2 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию.

По строке 1.3 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности.

По строке 1.4 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности.

По строке 1.5 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности.

По строке 1.6 Отчета указывается количество контролеров (за исключением органов управления) отчитывающейся кредитной организации.

По строке 1.7 Отчета указывается количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений) отчитывающейся кредитной организации, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

По строке 1.8 Отчета указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, осуществляющих ведение внутреннего учета.

По строке 2 Отчета указывается согласно утвержденному штатному расписанию отчитывающейся кредитной организации общее количество штатных работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, а также клиринговой деятельности или репозитарной деятельности. При этом вакантные единицы по строке 2 Отчета не указываются.

По строке 2.1 Отчета указывается согласно утвержденному штатному расписанию отчитывающейся кредитной организации общее количество штатных работников - нерезидентов, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, а также клиринговой деятельности или репозитарной деятельности.

По строке 3 Отчета отражается информация обо всех работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, а также клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.1 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.2 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.3 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.4 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.5 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.6 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится ведение внутреннего учета, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.7 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.8 Отчета отражается информация о работниках отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности, за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.

По строке 3.9 Отчета отражается информация о работниках (специалистах) структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, к функциям которых относится осуществление внутреннего контроля отчитывающейся кредитной организации, за исключением работников структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, и работников структурных подразделений, в обязанности которых входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также за исключением лиц, указанных по строке 1 Отчета.