Глава 3. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации группой лиц

3.1. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации группой лиц представляется входящим в группу лиц акционером (участником) финансовой организации либо лицом, приобретающим (приобретшим) акции (доли) финансовой организации, входящим в группу лиц, в том числе в группу лиц, образующуюся в результате приобретения акций (долей) финансовой организации, либо лицом, уполномоченным группой лиц.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются в Банк России вместе с решением о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, которое выдается группе лиц. В случае если сделка не требует получения решения о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, информация об этом должна быть указана в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России с приведением обоснования отсутствия необходимости получения такого согласия.

Абзац утратил силу. - Указание Банка России от 30.03.2021 N 5758-У.

Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на совершение группой лиц сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение группой лиц сделки (сделок) по приобретению акций (долей) некредитной финансовой организации представляется по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.

Входящее в группу лиц юридическое лицо - нерезидент, в отношении которого проводится оценка финансового положения в соответствии с главой 6 настоящей Инструкции, в том числе лицо, устанавливающее контроль в отношении акционера (участника) финансовой организации, в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента на прямое или косвенное участие в уставном капитале финансовой организации на территории Российской Федерации либо заключение контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента должно быть представлено заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия.

При получении кредитной организацией предварительного или последующего согласия Банка России на приобретение в составе группы лиц более 10 процентов акций (долей) другой кредитной организации, в результате которого будет прямо или косвенно установлен контроль в отношении другой кредитной организации, вместе с ходатайством о получении предварительного или последующего согласия Банка России должен быть составлен и представлен бизнес-план (изменения в бизнес-план) ходатайствующей кредитной организации в соответствии с Указанием Банка России N 5275-У.

3.2. В ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) кредитной организации группой лиц указывается следующая информация.

3.2.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих (принадлежащей) и (или) переданных (переданной) в доверительное управление группе лиц - приобретателю, номинальная стоимость одной акции (доли), процентное отношение стоимости акций (долей), принадлежащих группе лиц в целом (переданных в доверительное управление), к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала, а также процентное отношение стоимости акций (долей) кредитной организации, принадлежащих каждому входящему в состав группы лиц лицу - акционеру (участнику) (переданных в доверительное управление), к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала на дату направления ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России.

3.2.2. Количество акций (размер доли) кредитной организации, которые намерена приобрести (приобрела без получения предварительного согласия Банка России) и (или) намерена получить в доверительное управление (получила в доверительное управление без предварительного согласования с Банком России) группа лиц, номинальная стоимость и рыночная стоимость приобретения (цена размещения) одной акции (доли) и процентное отношение стоимости указанных акций (долей) к величине уставного капитала кредитной организации, установленной в уставе кредитной организации.

В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлялось) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение стоимости приобретаемых (приобретенных) акций (долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения, а также предполагаемая величина уставного капитала кредитной организации.

3.2.3. Суммарное количество акций (суммарный размер долей) кредитной организации, перечисленных в подпунктах 3.2.1 и 3.2.2 настоящего пункта, процентное отношение стоимости указанных акций (долей) к величине уставного капитала кредитной организации, установленной в уставе кредитной организации. В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение стоимости суммарного количества акций (размера долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.

3.2.4. Полный состав группы лиц с указанием по каждому юридическому лицу его полного (фирменного) и сокращенного (фирменного) наименований (последнего при наличии) на русском языке, адреса юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, а также для юридического лица - резидента: информация об ИНН (при наличии), основном государственном регистрационном номере и дате государственной регистрации в качестве юридического лица (дате внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - гражданство (при отсутствии у индивидуального предпринимателя гражданства указывается "лицо без гражданства"), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии) и место жительства в Российской Федерации (указывается адрес - субъект Российской Федерации, район, город, иной населенный пункт, улица, номера дома, квартиры, - по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке);

для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), гражданство (при отсутствии у физического лица гражданства указывается "лицо без гражданства"), сведения о месте регистрации (месте жительства), ИНН (при наличии) и СНИЛС (при наличии).

3.2.5. Основания для отнесения лиц к группе лиц (описание отношений и событий (действий), которые могут повлечь (повлекли) образование группы лиц или изменение ее состава) с приложением подтверждающих документов.

3.2.6. Основания для отнесения лица, входящего в группу лиц, к лицу, намеревающемуся установить (установившему) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, с приложением подтверждающих документов.

3.2.7. Сведения, подтверждающие, что входящие в группу лиц акционеры (участники) кредитной организации, лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также единоличные исполнительные органы указанных лиц (при наличии) уведомлены о предстоящей сделке по приобретению акций (долей) кредитной организации.

3.3. Для получения предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России при приобретении акций (долей) финансовой организации (в том числе в связи с увеличением уставного капитала финансовой организации или на вторичном рынке) одним участником или несколькими участниками группы лиц документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П и Положением Банка России N 626-П, представляются приобретателем, входящим в группу лиц, и (или) иными лицами, финансовое положение которых подлежит оценке и (или) деловая репутация которых подлежит проверке в соответствии с Положением Банка России N 626-П и (или) Положением Банка России N 625-П.