Таблица 4. Информация об участниках клиринга или о клиентах участников клиринга

Номер строки

Вид информации

Описание

1

2

3

1

Наименование участника клиринга

Указывается полное наименование участника клиринга

2

Наименование идентификатора участника клиринга

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов участников клиринга:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для участников клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента

3

Значение идентификатора участника клиринга

Указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 2 настоящей таблицы

4

Страна регистрации участника клиринга

Указывается код страны, в которой зарегистрирован участник клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (цифровой)

5

Группа (категория), к которой отнесен участник клиринга

В случае определения центральным контрагентом в правилах клиринга различных групп (категорий) участников клиринга в соответствии с частью 1 статьи 11 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2020, N 31, ст. 5012) указывается группа (категория), к которой отнесен участник клиринга

6

Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга

Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

Информация указывается в случае присвоения центральным контрагентом внутрисистемного идентификатора участника клиринга

7

Код участника клиринга

Указывается один из следующих кодов участника клиринга:

1 - кредитная организация;

2 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией;

3 - страховая организация;

4 - иное юридическое лицо

8

Тип внутрисистемного идентификатора участника клиринга

Указывается один из следующих типов внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета для учета:

1 - собственные позиции участника клиринга;

2 - позиции сегрегированного клиента участника клиринга;

3 - позиции несегрегированного клиента участника клиринга;

4 - позиции клиента участника клиринга в рамках доверительного управления

9

Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга

Указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.

В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли.

Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга указывается в случае ее наличия у центрального контрагента

10

Наименование клиента участника клиринга

Указывается полное наименование клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом.

В случае если клиентом участника клиринга является физическое лицо, указывается внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указанный в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы.

В случае если клиентом участника клиринга является несегрегированный клиент или клиент в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента

11

Наименование идентификатора клиента участника клиринга

Указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом:

ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга - резидентов, являющихся банками;

ОГРН - основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга - резидентов (кроме банков);

REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга - нерезидентов;

LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG_NUM) для клиентов участника клиринга - нерезидентов.

В случае отсутствия у клиента участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента.

Информация указывается в случае ее наличия у центрального контрагента.

Информация не указывается, если сделка совершена клиентом участника клиринга, являющимся физическим лицом

12

Значение идентификатора клиента участника клиринга

Указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, наименование которого указано в соответствии со строкой 11 настоящей таблицы.

В случае если клиентом участника клиринга является физическое лицо, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета (в случае присвоения центральным контрагентом внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга).

В случае если клиентом участника клиринга является несегрегированный клиент или клиент в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента

13

Код клиента участника клиринга

Указывается один из следующих кодов клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка (в случае наличия данной информации у центрального контрагента):

1 - кредитная организация;

2 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией;

3 - страховая организация;

4 - иное юридическое лицо;

5 - физическое лицо

14

Страна регистрации клиента участника клиринга

Указывается код страны, в которой зарегистрирован клиент участника клиринга, являющийся юридическим лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (цифровой)

15

Наименование торговой (биржевой) секции, к клирингу на которой допущен участник клиринга

В случае допуска участника клиринга к клирингу на торговой биржевой секции указывается наименование торговой (биржевой) секции (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга центрального контрагента).

В случае если участник клиринга допущен к клирингу не на организованных торгах, указывается код "ОТС".

В случае допуска участника клиринга к клирингу одновременно на торговой биржевой секции (торговых биржевых секциях) и не на организованных торгах указывается код "ОТ/ОТС"

16

Торговый день

Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей

17

Дата передачи информации

Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей

18

Сведения о должностном лице

В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и номер телефона должностного лица