1.1. Юридическое лицо, намеревающееся получить лицензию на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", за исключением юридического лица, указанного в пункте 1.2 настоящего Положения (далее соответственно - деятельность ПУРЦБ, Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", соискатель лицензии ПУРЦБ, лицензия ПУРЦБ), должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии ПУРЦБ на каждый вид деятельности ПУРЦБ (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.1 - 1.7.11, 1.7.12.1 или 1.7.12.3, 1.7.13.1 - 1.7.13.5, 1.7.14 - 1.7.19 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии ПУРЦБ).

1.2. Для получения лицензии ПУРЦБ следующими юридическими лицами (далее - лицензиат - соискатель лицензии ПУРЦБ) должны быть представлены в Банк России заявление об осуществлении деятельности ПУРЦБ на каждый вид деятельности ПУРЦБ (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению), а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3 - 1.7.6, 1.7.8 - 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ):

кредитной организацией, намеревающейся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или брокерскую деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар (далее - деятельность товарного брокера), или брокерскую деятельность без права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - деятельность клиентского брокера);

клиринговой организацией, намеревающейся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, или деятельность клиентского брокера;

управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), намеревающейся осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами;

управляющим, намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, или деятельность клиентского брокера;

брокером, намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность товарного брокера или деятельность клиентского брокера вместо брокерской деятельности;

брокером, осуществляющим деятельность товарного брокера и намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность клиентского брокера вместо деятельности товарного брокера;

брокером, осуществляющим деятельность клиентского брокера и намеревающегося осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера вместо деятельности клиентского брокера;

депозитарием, не являющимся расчетным депозитарием, намеревающимся осуществлять дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, либо деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

держателем реестра владельцев ценных бумаг, намеревающимся осуществлять депозитарную деятельность;

дилером, намеревающимся осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами, брокерскую деятельность или деятельность товарного брокера, или деятельность клиентского брокера.

1.3. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность акционерного инвестиционного фонда (далее соответственно - деятельность АИФ, соискатель лицензии АИФ), для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия АИФ) должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии АИФ по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5 - 9 пункта 5 статьи 60.1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах") <1>, включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3 - 1.7.6, 1.7.8, 1.7.10, 1.7.12.2, 1.7.13.1 - 1.7.13.4, 1.7.14, 1.7.20 и 1.7.21 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии АИФ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 31, ст. 4830.

1.4. Депозитарий, намеревающийся осуществлять деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее соответственно - специализированный депозитарий, деятельность СД, соискатель лицензии СД), для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия СД) должен представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии СД по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5 - 9 пункта 5, подпунктами 1, 2 и 3 пункта 6 и пунктами 8 и 10 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>, включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.2 - 1.7.111, 1.7.12.3, 1.7.13.1 - 1.7.13.5 и 1.7.14 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии СД).

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 31, ст. 4830.

1.5. Юридическое лицо, намеревающееся осуществлять деятельность управляющей компании (далее соответственно - деятельность УК, соискатель лицензии УК), для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности УК (далее - лицензия УК) должно представить в Банк России заявление о предоставлении лицензии УК по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, документы, предусмотренные подпунктами 2, 5 - 9 пункта 5, подпунктами 1.1 и 3 пункта 6 и пунктами 7 и 10 статьи 60.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>, включая документы, предусмотренные подпунктами 1.7.2 - 1.7.11, 1.7.12.4, 1.7.13, 1.7.14, 1.7.22 и 1.7.23 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы соискателя лицензии УК).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 31, ст. 4830.

1.6. Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), намеревающееся (намеревающийся) осуществлять деятельность по инвестиционному консультированию, за исключением юридического лица, указанного в абзаце втором настоящего пункта (далее соответственно - деятельность ИС, соискатель деятельности ИС), для внесения сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников должно (должен) представить в Банк России заявление о внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Положению, а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.1 - 1.7.11 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения (в отношении соискателя деятельности ИС - юридического лица) или подпунктами 1.7.3 - 1.7.10 и 1.7.24 пункта 1.7 настоящего Положения (в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя) (далее при совместном упоминании - документы соискателя деятельности ИС).

Для внесения в единый реестр инвестиционных советников сведений о намеревающихся осуществлять деятельность ИС управляющих, брокерах, брокерах, осуществляющих деятельность товарного брокера, брокерах, осуществляющих деятельность клиентского брокера, дилерах, депозитариях, не являющихся расчетными депозитариями, и кредитных организациях (далее - лицензиат - соискатель деятельности ИС) лицензиатом - соискателем деятельности ИС должны быть представлены в Банк России заявление о внесении сведений о лицензиате - соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников по форме, предусмотренной приложением 2 к настоящему Положению, а также прилагаемые к нему документы, предусмотренные подпунктами 1.7.3 - 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения (далее при совместном упоминании - документы лицензиата - соискателя деятельности ИС).

1.7. Для получения лицензии ПУРЦБ, лицензии АИФ, лицензии СД, лицензии УК, внесения сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников к заявлению о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявлению о предоставлении лицензии АИФ, заявлению о предоставлении лицензии СД, заявлению о предоставлении лицензии УК, заявлению об осуществлении деятельности ПУРЦБ, заявлению о внесении сведений о лицензиате - соискателе деятельности ИС (далее при совместном упоминании - заявление о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке) соискателем лицензии ПУРЦБ, лицензиатом - соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС, лицензиатом - соискателем деятельности ИС должны быть приложены следующие документы:

1.7.1. Учредительный документ, который должен быть представлен в Банк России в редакции, действующей на день представления в Банк России заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявления о внесении сведений о соискателе деятельности ИС в единый реестр инвестиционных советников (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ).

1.7.2. Сведения о лицах, распоряжающихся (владеющих) или осуществляющих доверительное управление акциями (долями) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС:

1.7.2.1. Должны быть представлены в форме анкет.

1.7.2.2. Должны быть составлены в отношении каждого физического лица, являющегося:

лицом, указанным в пункте 2 статьи 10.1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1> (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, не являющегося кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, в отношении соискателя деятельности ИС - юридического лица, не имеющего лицензии ПУРЦБ);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001.

лицом, указанным в пункте 13 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2> (в отношении соискателя лицензии СД, не являющегося кредитной организацией);

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2017, N 31, ст. 4830.

лицом, указанным в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3> (в отношении соискателя лицензии УК);

--------------------------------

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 26, ст. 3207; 2017, N 31, ст. 4830.

лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении соискателя лицензии УК).

1.7.2.3. Должны содержать (в отношении физических лиц, предусмотренных подпунктом 1.7.2.2 настоящего пункта, соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС):

фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии);

дату и место рождения;

цифровой код страны (стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения);

серию (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дату выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);

адрес регистрации по месту жительства и адрес для направления почтовой корреспонденции;

номер телефона;

страховой номер индивидуального лицевого счета в системе обязательного пенсионного страхования (далее - СНИЛС) (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии);

подтверждение отсутствия у физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти;

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным абзацами вторым - пятым пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1> (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2021, N 27, ст. 5171.

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным подпунктами 1 - 2 пункта 11 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2> (в отношении соискателя лицензии СД);

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2021, N 27, ст. 5171.

количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у физического лица;

согласие физического лица на обработку Банком России персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" <1> (далее - Федеральный закон "О персональных данных");

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2021, N 27, ст. 5159.

подпись физического лица и дата подписания им анкеты;

наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС, и дата подписания им анкеты.

1.7.2.4. Должны быть составлены в отношении каждого юридического лица, являющегося:

лицом, указанным в пункте 2 статьи 10.1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера);

лицом, указанным в пункте 13 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении соискателя лицензии СД, не являющегося кредитной организацией);

лицом, указанным в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (в отношении соискателя лицензии УК).

1.7.2.5. Должны содержать (в отношении юридических лиц, предусмотренных подпунктом 1.7.2.4 настоящего пункта, соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД):

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования (в отношении коммерческих организаций), полное наименование (в отношении некоммерческих организаций), основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее при совместном упоминании - сведения о российском юридическом лице) (в отношении российского юридического лица);

полное наименование юридического лица, цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира, код налогоплательщика, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный данному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог (далее - при совместном упоминании - сведения об иностранном юридическом лице) (в отношении иностранного юридического лица);

подтверждение отсутствия оснований для признания юридического лица не соответствующим требованиям, установленным подпунктами 1 и 2 пункта 13 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1> (в отношении соискателя лицензии СД);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.

подтверждение отсутствия оснований для признания юридического лица не соответствующим требованиям, установленным подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 10.2-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <2> (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 1, ст. 13; N 27, ст. 4001.

количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у юридического лица;

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, действующего на основании учредительных документов или доверенности от имени юридического лица, и дата подписания им анкеты;

наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, и дата подписания им анкеты.

1.7.2.6. Должны быть составлены в виде одного документа, который должен содержать (в отношении лиц, предусмотренных подпунктами 1.7.2.2 и 1.7.2.4 настоящего пункта, соискателя лицензии УК):

сведения, предусмотренные приложением 9 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" <1> (далее - Положение Банка России о структуре собственности управляющей компании), для заполнения списка акционеров (участников) управляющей компании и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 20 марта 2018 года, регистрационный N 50423, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 8 апреля 2020 года N 5432-У (зарегистрировано Минюстом России 21 мая 2020 года, регистрационный N 58426).

подтверждение отсутствия оснований для признания лица не соответствующим требованиям законодательства Российской Федерации, установленным пунктом 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

согласие физического лица на обработку Банком России персональных данных в соответствии с Федеральным законом "О персональных данных" (в отношении физического лица);

подпись физического лица и дата подписания им анкеты (в отношении физического лица);

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, действующего на основании учредительных документов или доверенности от имени юридического лица, и дата подписания им анкеты (в отношении юридического лица);

наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) соискателя лицензии УК, и дата подписания им анкеты.

1.7.3. Сведения о лицах, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ и лицензиата - соискателя деятельности ИС:

1.7.3.1. Должны быть представлены в форме анкет.

1.7.3.2. Должны быть составлены в отношении каждого физического лица:

осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, не принявшего решение о передаче управляющей компании функций единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ);

осуществляющего функции члена коллегиального исполнительного органа (при наличии), члена совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии) (в отношении соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателя лицензии УК);

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которых отнесено осуществление функции внутреннего контроля планируемой деятельности ПУРЦБ, деятельности СД, деятельности ИС (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС);

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) (при наличии), лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (при наличии) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ);

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции руководителя филиала (при наличии) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС - юридического лица, не являющихся кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ);

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (руководителя структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, не являющегося кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателя лицензии УК);

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции заместителя единоличного исполнительного органа (при наличии), главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера (при наличии), руководителя филиала (при наличии), главного бухгалтера филиала (при наличии), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) (в отношении соискателя лицензии УК);

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции руководителя структурного подразделения и работников (специалистов), предусмотренных лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ, установленными главой 2 Положения Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1> (далее - лицензионные требования и условия осуществления деятельности ПУРЦБ) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ);

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный N 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года N 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный N 43030), от 20 сентября 2017 года N 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный N 48630), от 17 декабря 2018 года N 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный N 53485), от 16 декабря 2020 года N 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный N 62231).

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции работника (одного из работников), к компетенции которого отнесено осуществление деятельности ИС (далее - специалист ИС) (в отношении соискателя деятельности ИС - юридического лица),

осуществляющего (планирующего осуществлять) функции руководителя структурного подразделения (филиала), намеренного осуществлять деятельность СД (в отношении соискателя лицензии СД, планирующего совмещать деятельность СД с иными видами деятельности);

осуществляющего функции специалиста ИС, внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которых отнесено осуществление функции внутреннего контроля планируемой деятельности ИС (в отношении лицензиата - соискателя деятельности ИС);

осуществляющего функции руководителя структурного подразделения и работников (специалистов), предусмотренных лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ, функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля), к компетенции которых отнесено осуществление функции внутреннего контроля планируемой деятельности ПУРЦБ (в отношении лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ).

1.7.3.3. Должны содержать:

фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии);

дату и место рождения;

цифровой код страны гражданства (подданства) либо указание на отсутствие гражданства (подданства) (в случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно указываются прежнее гражданство (подданство), а также дата и причина изменения);

реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес регистрации по месту жительства и адрес для направления почтовой корреспонденции;

номер телефона;

СНИЛС (при наличии);

ИНН (при наличии);

наименование должности, занимаемой физическим лицом в соискателе лицензии ПУРЦБ, соискателе лицензии АИФ, соискателе лицензии СД, соискателе лицензии УК, соискателе деятельности ИС, лицензиате - соискателе деятельности ИС, лицензиате - соискателе лицензии ПУРЦБ, включая временное исполнение должностных обязанностей, и (или) наименование органа управления соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, в состав которого входит физическое лицо (в отношении физического лица, назначенного (избранного) в состав органа управления (работника) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС);

дата и номер решения соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, содержащего информацию о назначении (избрании) на указанную должность (в состав органа управления) (в отношении физического лица, назначенного (избранного) в состав органа управления (работника) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС);

наименование должности, занятие которой планируется физическим лицом, планируемые дата подписания трудового договора между соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС и физическим лицом, планирующим осуществление функций работников (органов управления) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС (за исключением физических лиц, назначенных (избранных) в состав работников (органов управления) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС);

дата начала осуществления таким лицом функций по указанным должностям (за исключением физических лиц, назначенных (избранных) в состав работников (органов управления) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС);

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным абзацами вторым - пятым пункта 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (в отношении физического лица лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, за исключением физического лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции специального должностного лица);

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным пунктом 10 Указания Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" <1> (в отношении физического лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции специального должностного лица соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии УК);

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 24 декабря 2014 года, регистрационный N 35349, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 24 декабря 2019 года N 5372-У (зарегистрировано Минюстом России 27 марта 2020 года, регистрационный N 57870).

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным подпунктами 1 - 5 пункта 1 статьи 8 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1> (в отношении физического лица соискателя лицензии АИФ);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2012, N 31, ст. 4334; 2021, N 27, ст. 5171.

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным подпунктами 1 - 3 пункта 11 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2> (в отношении физического лица соискателя лицензии СД);

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2017, N 31, ст. 4830; 2021, N 27, ст. 5171.

подтверждение отсутствия оснований для признания физического лица не соответствующим требованиям, установленным подпунктами 1 - 25 пункта 9 статьи 38 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3> (в отношении физического лица соискателя лицензии УК);

--------------------------------

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2017, N 31, ст. 4830; 2019, N 49, ст. 6953.

сведения об образовании, сертификатах, квалификации и международных сертификатах (в отношении физического лица, для которого законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность ПУРЦБ, деятельность СД, деятельность АИФ, деятельность УК, деятельность ИС (далее при совместном упоминании - деятельность на финансовом рынке), установлены требования к наличию у него образования, сертификатов о квалификации, международных сертификатов);

сведения о наличии у физического лица опыта работы (профессионального опыта), полученного лицом в качестве работника организации (полное наименование, ОГРН, ИНН, наименование занимаемых должностей с указанием периода работы у каждого работодателя, описание служебных обязанностей по работе в финансовой системе, причина увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности) (в отношении физического лица (за исключением специалиста ИС), для которого законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, установлены требования к наличию опыта работы (профессионального опыта);

сведения о наличии у физического лица профессионального опыта, соответствующего требованиям, установленным пунктом 3 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам" <1> (далее - Указание Банка России о требованиях к инвестиционному советнику) (в отношении специалиста ИС);

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 14 января 2019 года, регистрационный N 53340, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 1 августа 2019 года N 5221-У (зарегистрировано Минюстом России 27 августа 2019 года, регистрационный N 55751).

сведения об осуществлении физическим лицом функций единоличного исполнительного органа (члена коллегиального исполнительного органа) и внутреннего контролера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты отзыва (аннулирования) прошло менее 3 лет;

сведения об отсутствии факта признания физического лица банкротом, если на день, предшествовавший дню представления в Банк России анкеты, не истек пятилетний срок со дня завершения в отношении этого лица процедуры реализации имущества или прекращения производства по делу о банкротстве в ходе указанной процедуры;

сведения о трудовой деятельности физического лица, включая трудовую деятельность по совместительству (в отношении работодателя - юридического лица: полное наименование, ОГРН, ИНН; наименование занимаемых должностей с указанием периода работы у каждого работодателя; причина увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности); в отношении работодателя - индивидуального предпринимателя: фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП); наименование занимаемых должностей с указанием периода работы у каждого работодателя; причина увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности) (далее - сведения о трудовой деятельности), в течение 3 лет, предшествующих дню представления в Банк России анкеты (за исключением сведений об опыте работы (профессиональном опыте) физического лица) (в отношении физического лица соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС);

сведения о трудовой деятельности в течение 5 лет, предшествующих дню представления в Банк России анкеты (за исключением сведений об опыте работы (профессиональном опыте) физического лица) (в отношении физического лица соискателя лицензии УК);

согласие физического лица на обработку Банком России персональных данных в соответствии с Федеральным законом "О персональных данных";

подпись физического лица и дата подписания им анкеты;

подпись соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя либо наименование должности, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), а также подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, и дата подписания им анкеты.

1.7.4. Документ, удостоверяющий личность, который должен быть представлен в Банк России в отношении:

физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.2 настоящего пункта;

физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 настоящего пункта;

соискателя деятельности ИС (в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя).

1.7.5. Трудовая книжка и иные документы, подтверждающие сведения о трудовой деятельности физического лица, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет (в отношении физического лица соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС), в течение 5 лет (в отношении физического лица соискателя лицензии УК), предшествовавших дате представления указанных документов в Банк России, которые должны быть представлены в Банк России в отношении:

физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.2 настоящего пункта (за исключением лица, указанного в пункте 2 статьи 10.1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", соискателя лицензии ПУРЦБ, не планирующего осуществлять деятельность форекс-дилера);

физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с 1.7.3 настоящего пункта;

соискателя ИС (в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя).

1.7.6. Документ, который должен подтверждать назначение (избрание) физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 настоящего пункта (протокол заседания уполномоченного органа управления соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС, приказ (распоряжение) (выписка из него) (в отношении физического лица, назначенного (избранного) в состав органа управления (работника) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ, лицензиата - соискателя деятельности ИС).

1.7.7. Документ соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС о физическом лице, планирующем осуществлять функции работника соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, который должен содержать планируемые дату подписания трудового договора с указанным физическим лицом и дату начала осуществления им функций работника соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, составленный в произвольной форме и подписанный соискателем деятельности ИС - индивидуальным предпринимателем (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа (иным уполномоченным им лицом) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС - юридического лица) (за исключением физических лиц, назначенных (избранных) в состав работников (органов управления) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС).

1.7.8. Документы об образовании и (или) квалификации, которые должны быть представлены в Банк России в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя, физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 настоящего пункта и для которого законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах установлены требования о наличии образования и (или) квалификации (в отношении физического лица соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии АИФ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя деятельности ИС, лицензиата - соискателя лицензии ПУРЦБ).

В случае получения высшего образования за пределами Российской Федерации к документу о высшем образовании также должно быть приложено свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" <1>. Указанное в настоящем абзаце свидетельство не представляется, если документ об образовании выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных и научных организаций, полученные образование и (или) квалификации, ученые степени и ученые звания в которых признаются в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 19 января 2022 года N 28-р <2>, или иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2021, N 1, ст. 56.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2022, N 5, ст. 793.

1.7.9. Документы, которые должны подтверждать наличие профессионального опыта у физического лица, в отношении которого составлена анкета в соответствии с подпунктом 1.7.3 настоящего пункта (в отношении физического лица, для которого законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах установлены требования о наличии у указанного лица профессионального опыта).

Документ, который должен подтверждать наличие у соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя профессионального опыта, установленного пунктом 3 Указания Банка России о требованиях к инвестиционному советнику (в отношении соискателя деятельности ИС - индивидуального предпринимателя).

1.7.10. Документы, подтверждающие отсутствие у физического лица, в отношении которого представлен в Банк России документ, удостоверяющий личность, неснятой или непогашенной судимости, выданные уполномоченным органом иностранного государства и (или) документы о назначении указанному лицу административного наказания в виде дисквалификации или отсутствии указанного назначения, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо заключение дипломатического представительства (консульского учреждения) соответствующего иностранного государства на территории Российской Федерации либо иностранного лица, оказывающего юридические (консалтинговые) услуги на профессиональной основе, в котором подтверждается невозможность выдачи (получения) документов о назначении лицу административного наказания в виде дисквалификации или об отсутствии указанного административного наказания на территории данного иностранного государства.

Документы, указанные в настоящем подпункте, представляются в отношении физического лица - иностранного гражданина или лица без гражданства, постоянно проживающего на территории иностранного государства, либо гражданина Российской Федерации, имеющего гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве, и для которого законодательством Российской Федерации, регулирующим планируемую деятельность на финансовом рынке, установлены требования об отсутствии судимости и (или) дисквалификации. В случае если изменялось гражданство (подданство), дополнительно представляются указанные документы в отношении прежнего гражданства (подданства).

1.7.11. Схема взаимосвязей, составленная между каждым лицом, указанным в пункте 2 статьи 10.1-2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС, между каждым лицом, указанным в пункте 13 статьи 44 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и соискателем лицензии СД, которая должна содержать размер доли участия указанного лица в уставном капитале соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, соискателя лицензии СД (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала), а также принадлежащий указанному лицу процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя деятельности ИС, соискателя лицензии СД. Указанная схема не представляется соискателем лицензии СД, являющимся кредитной организацией, соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем деятельности ИС - юридическим лицом, являющимися кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ.

Схема взаимосвязей между каждым лицом, указанным в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и соискателем лицензии УК должна быть составлена в соответствии с примером составления схемы взаимосвязей акционеров (участников) управляющей компании и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится управляющая компания, приведенным в приложении 11 к Положению Банка России о структуре собственности управляющей компании.

1.7.12. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, не являющихся кредитной организацией, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ (далее при совместном упоминании - расчет размера собственных средств), который должен быть составлен по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты представления в Банк России документов (далее - расчетная дата) в соответствии с требованиями, установленными:

1.7.12.1. главой 4 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" <1> (далее - Указание Банка России о расчете собственных средств лиц, имеющих лицензию ПУРЦБ) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, не являющегося юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ);

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 19 июля 2019 года, регистрационный N 55315, с изменениями, внесенными Указанием Банка России 30 сентября 2021 года N 5954-У (зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2021 года, регистрационный N 65736).

1.7.12.2. главой 1 Указания Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев" <2> (в отношении соискателя лицензии АИФ);

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 8 октября 2015 года, регистрационный N 39234, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 12 декабря 2016 года N 4233-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2017 года, регистрационный N 45188), от 20 апреля 2020 года N 5447-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2020 года, регистрационный N 58470).

1.7.12.3. главами 1 - 3 Указания Банка России о расчете собственных средств лиц, имеющих лицензию ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, являющегося юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ, соискателя лицензии СД). В случае если в представленной в Банк России последней отчетности соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД имеются сведения о наличии у него собственных средств, соответствующих требованиям к собственным средствам, устанавливаемым Банком России в соответствии со статьей 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3> (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), для осуществления планируемой деятельности ПУРЦБ, деятельности СД, расчет размера собственных средств соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД не представляется;

--------------------------------

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084.

1.7.12.4. пунктами 1 - 7 Указания Банка России от 19 июля 2016 года N 4075-У "О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании" <1> (в отношении соискателя лицензии УК).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 15 августа 2016 года, регистрационный N 43234, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 16 сентября 2019 года N 5261-У (зарегистрировано Минюстом России 13 декабря 2019 года, регистрационный N 56801).

1.7.13. Расчет размера собственных средств должен быть представлен в Банк России с приложением следующих документов:

1.7.13.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате его представления в Банк России, определяемый в соответствии с частью 4 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" <2> (далее - Федеральный закон "О бухгалтерском учете"), составленные соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем лицензии АИФ на расчетную дату (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ, созданных до 30 сентября календарного года, - за период, предшествующий дате представления в Банк России заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявления о предоставлении лицензии СД, заявления о предоставлении лицензии УК, заявления о предоставлении лицензии АИФ соответственно).

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344.

Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате его представления в Банк России, определяемый в соответствии с частью 5 статьи 15 Федерального закона "О бухгалтерском учете" <3>, составленные соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем лицензии АИФ на расчетную дату (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ, созданных после 30 сентября календарного года, - за период, предшествующий дате представления в Банк России заявления о предоставлении лицензии ПУРЦБ, заявления о предоставлении лицензии СД, заявления о предоставлении лицензии УК, заявления о предоставлении лицензии АИФ соответственно).

--------------------------------

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344.

Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера (протокол заседания уполномоченного органа управления, приказ (распоряжение) (выписка из него), или договор на оказание соискателю услуг по ведению бухгалтерского учета (в случае передачи третьему лицу функций по ведению бухгалтерского учета) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, не являющегося управляющей компанией, соискателя лицензии АИФ).

1.7.13.2. Документ о наличии на расчетную дату счетов, вкладов (депозитов) и (или) об остатках денежных средств и (или) драгоценных металлов на счетах, вкладах (депозитах), и (или) выписки по вкладам (депозитам) (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ, в расчет размера собственных средств которых входят денежные средства и (или) драгоценные металлы, находящиеся на счетах, вкладах, открытых соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем лицензии АИФ в иностранных банках).

1.7.13.3. Выданные на расчетную дату выписки по счетам депо, на которых учитываются ценные бумаги соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ (в случае если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии (специализированном депозитарии), и (или) иностранном номинальном держателе (иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, которые учитывают права лиц, осуществляющих права по ценным бумагам), и (или) выписки из реестров владельцев ценных бумаг по лицевым счетам владельца ценных бумаг, открытым указанному соискателю в таких реестрах, и (или) иные документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги, включенные в расчет размера собственных средств (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, входят ценные бумаги).

1.7.13.4. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ на включенное в расчет размера собственных средств недвижимое имущество, а также отчет об оценке указанного имущества, составленный оценщиком в соответствии с законодательством Российской Федерации об оценочной деятельности (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, входит недвижимое имущество).

1.7.13.5. Документ соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, который должен быть составлен в произвольной форме, об активах, принимаемых к расчету размера собственных средств, включающий следующие сведения:

сведения о составе, структуре и стоимости активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, в том числе расшифровки дебиторской задолженности (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, входит дебиторская задолженность);

международный идентификационный код ценных бумаг (ISIN) (при наличии), количество ценных бумаг, наименование эмитентов ценных бумаг (лиц, обязанных по ценным бумагам), балансовую и рыночную стоимость ценных бумаг на расчетную дату, определенную в порядке, установленном в соответствии с пунктом 4 статьи 212 Налогового кодекса Российской Федерации <1> (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, входят ценные бумаги);

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340; 2021, N 27, ст. 5133.

сведения о банковских счетах, открытых соискателю лицензии ПУРЦБ, соискателю лицензии СД, не являющимся кредитной организацией, соискателю лицензии УК в кредитных организациях, в которых размещены денежные средства и (или) драгоценные металлы (наименование кредитной организации (ее филиала), регистрационный (порядковый) номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) <2>, адрес кредитной организации (ее филиала), вид и номер счета) (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, входят денежные средства и (или) драгоценные металлы).

--------------------------------

<2> Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 2002, N 12, ст. 1093.

1.7.13.6. Договор банковского вклада (депозита), заключенного с кредитной организацией, условиями которого предусмотрен возврат депозита по истечении определенного договором срока (срочный депозит) (в случае если в состав активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, входят денежные средства, размещенные во вкладах (в депозитах) в кредитных организациях) (в отношении соискателя лицензии УК).

1.7.14. Документы, подтверждающие сведения об оплате акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, не являющихся кредитной организацией, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ (в зависимости от способа оплаты акций (долей), которые должны включать (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, не являющихся кредитной организацией, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ):

платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ в оплату уставного капитала указанного соискателя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);

акты приема-передачи имущества учредителя (акционера, участника) соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ в неденежной форме, внесенного в качестве вклада в уставный капитал указанного соискателя (в случае оплаты уставного капитала указанным имуществом);

документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ на имущество в неденежной форме, внесенное учредителями указанного соискателя в качестве вклада в его уставный капитал (в случае оплаты уставного капитала в неденежной форме);

отчеты об оценке имущества в неденежной форме, внесенного учредителями соискателя лицензии ПУРЦБ, соискателя лицензии СД, соискателя лицензии УК, соискателя лицензии АИФ в качестве вклада в уставный капитал указанного соискателя, составленные оценщиком в соответствии с законодательством Российской Федерации об оценочной деятельности (в случае оплаты уставного капитала указанным имуществом).

1.7.15. Бизнес-план соискателя лицензии ПУРЦБ, который должен содержать следующие сведения (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ):

полное фирменное и сокращенное фирменное (при наличии) наименования соискателя лицензии ПУРЦБ на русском языке, ИНН, ОГРН;

описание целей и задач в рамках планируемых видов деятельности ПУРЦБ на период, предусмотренный лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ;

описание действий, которые соискатель лицензии ПУРЦБ предполагает осуществить для достижения поставленных целей и задач в рамках планируемых видов деятельности ПУРЦБ, на период, предусмотренный лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ;

оценку соискателем лицензии ПУРЦБ объема рынка ценных бумаг и конкурентной среды по планируемым видам деятельности ПУРЦБ, конкурентных преимуществ соискателя лицензии ПУРЦБ;

указание перечня субъектов Российской Федерации, в которых планируется осуществление видов деятельности ПУРЦБ, включая описание планируемых действий по развитию сети филиалов (представительств) соискателя лицензии ПУРЦБ (в случае, если соискатель лицензии ПУРЦБ планирует развивать сеть филиалов в рамках планируемой деятельности ПУРЦБ);

перечень услуг при осуществлении планируемых видов деятельности ПУРЦБ и способов их продвижения;

описание потенциальных клиентов при осуществлении планируемых видов деятельности ПУРЦБ (указание на то, являются ли указанные потенциальные клиенты физическими и (или) юридическими лицами, в том числе иностранными лицами, квалифицированными инвесторами, указание на планируемый минимальный объем инвестируемых одним потенциальным клиентом денежных средств);

планируемый способ доступа к организованным торгам (непосредственное участие или через иное юридическое лицо, имеющее лицензию ПУРЦБ). В случае планируемого способа доступа к организованным торгам через иное юридическое лицо, имеющее лицензию ПУРЦБ, - его полное фирменное наименование, ИНН, ОГРН;

оценку соискателем лицензии ПУРЦБ ожидаемых рисков, связанных с осуществлением планируемых видов деятельности ПУРЦБ, мероприятий в рамках управления рисками и мер по их снижению;

описание мероприятий, планируемых в соответствии с пунктом 2 статьи 10.1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1> в рамках планируемых видов деятельности ПУРЦБ.

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772.

1.7.16. Документы, которые должны подтверждать наличие у соискателя лицензии ПУРЦБ на праве собственности или ином законном основании программно-технических средств для осуществления планируемых видов деятельности ПУРЦБ, соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ).

1.7.17. Документы, которые должны определять ведение внутреннего учета соискателя лицензии ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, планирующего осуществление брокерской деятельности (деятельности товарного брокера или деятельности клиентского брокера), дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами) или ведение учета договоров, указанных в пункте 1 статьи 4.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <2>, и операций, совершаемых в связи с их исполнением (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ, планирующего осуществление деятельности форекс-дилера).

--------------------------------

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 1, ст. 13.

1.7.18. Документы, которые должны подтверждать наличие у соискателя лицензии ПУРЦБ на праве собственности или ином законном основании помещения (части помещения) по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, и по адресу на территории Российской Федерации, по которому соискателем лицензии ПУРЦБ планируется осуществление деятельности ПУРЦБ (в отношении соискателя ПУРЦБ, не являющегося кредитной организацией и (или) юридическим лицом, имеющим лицензию ПУРЦБ).

1.7.19. Документы соискателя лицензии ПУРЦБ, которые должны содержать меры по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10.1-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <1>, управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" <2>, а также порядок их реализации, разработанные в соответствии с лицензионными требованиями и условиями осуществления деятельности ПУРЦБ (в отношении соискателя лицензии ПУРЦБ).

--------------------------------

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 52, ст. 7772.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772.

1.7.20. Инвестиционная декларация (в отношении соискателя лицензии АИФ).

1.7.21. Договор о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ (в отношении соискателя лицензии АИФ, заключившего с управляющей компанией договор о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа соискателя лицензии АИФ).

1.7.22. Документы, предусмотренные главами 2, 7, 8, 11 и 12 Положения Банка России от 28 декабря 2017 года N 626-П "Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" <3> (в отношении соискателя лицензии УК, у которого лица, указанные в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", не являются федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования).

--------------------------------

<3> Зарегистрировано Минюстом России 21 марта 2018 года, регистрационный N 50436, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 27 февраля 2020 года N 5405-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный N 57917).

1.7.23. Документы, предусмотренные подпунктом 2.4.2 пункта 2.4 Инструкции Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации" <1> (в отношении соискателя лицензии УК, у которого лица, указанные в пункте 1 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", являются федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 20 марта 2018 года, регистрационный N 50413, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 20 июля 2018 года N 4870-У (зарегистрировано Минюстом России 13 августа 2018 года, регистрационный N 51867), от 30 марта 2021 года N 5758-У (зарегистрировано Минюстом России 13 мая 2021 года, регистрационный N 63408).

1.7.24. Внутренний документ соискателя деятельности ИС, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности ИС, а также предотвращению его последствий, предусмотренный пунктом 6 Указания Банка России о требованиях к инвестиционному советнику (в отношении соискателя деятельности ИС).

1.8. В случае если документы, предусмотренные подпунктами 1.7.1, 1.7.4 - 1.7.6, 1.7.8 и 1.7.10 пункта 1.7 настоящего Положения, ранее представлялись соискателем лицензии ПУРЦБ, соискателем лицензии АИФ, соискателем лицензии СД, соискателем лицензии УК, соискателем деятельности ИС в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились, в заявлении о предоставлении лицензии (права) на осуществление деятельности на финансовом рынке должны быть указаны дата и номер письма, которым указанные документы и сведения были представлены в Банк России.