2. Виды направляемых уведомлений регистрирующими организациями и организациями учетной системы

2.1. В соответствии с пунктом 11 статьи 20.1 и пунктом 9 статьи 24.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", главой 10 Стандартов регистрирующая организация уведомляет Банк России:

о совершении регистрационных действий, предусмотренных пунктом 2.3 настоящего Порядка;

о получении соответствующей регистрирующей организацией уведомления, предусмотренного пунктами 7 и 8 статьи 24.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а также уведомления о состоявшейся реорганизации эмитента облигаций, за исключением эмитента облигаций - кредитной организации, и его замене на правопреемника.

Регистрирующая организация уведомляет Банк России о наступлении событий, предусмотренных настоящим пунктом, путем формирования с учетом требований раздела 4 настоящего Порядка и направления соответствующего уведомления, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица регистрирующей организации в порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Порядка (далее - уведомление регистрирующей организации).

2.2. Уведомление регистрирующей организации должно быть представлено в Банк России не позднее следующего рабочего дня с даты:

совершения регистрирующей организацией регистрационного действия, предусмотренного пунктом 2.3.1 настоящего Порядка;

истечения семи рабочих дней со дня получения регистрирующей организацией одного из уведомлений, предусмотренных пунктом 2.3.2, если в течение указанного срока регистрирующей организацией не принимается решение об отказе в регистрации изменений, вносимых в решение о выпуске облигаций;

с даты поступления уведомления, предусмотренного пунктом 2.3.3 настоящего Порядка.

2.3. Уведомление регистрирующей организации направляется в случае:

2.3.1. совершения следующих регистрационных действий:

регистрация (отказ в регистрации) выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и (или) проспекта ценных бумаг;

регистрация (отказ в регистрации) программы облигаций;

регистрация (отказ в регистрации) изменений в решение о выпуске ценных бумаг и (или) в зарегистрированный документ, содержащий условия размещения ценных бумаг, либо в проспект ценных бумаг;

регистрация (отказ в регистрации) изменений в программу облигаций;

приостановление или возобновление эмиссии ценных бумаг;

признание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или программы облигаций несостоявшимися и аннулирование их регистрации;

аннулирование регистрации выпуска ценных бумаг или программы облигаций в случае признания выпуска ценных бумаг или программы облигаций недействительным (недействительной);

аннулирование решения о регистрации выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества, в случае, предусмотренном пунктом 5 статьи 26.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.3.2. получения уведомления:

содержащего сведения о представителе владельцев облигаций;

содержащего сведения о банковских реквизитах залогового счета по облигациям с залоговым обеспечением денежными требованиями;

об изменении срока погашения и (или) фиксированного размера подлежащих выплате частей номинальной стоимости облигаций с ипотечным покрытием;

2.3.3. получения уведомления:

о составлении проспекта ценных бумаг;

о внесении изменений в проспект ценных бумаг;

о состоявшейся реорганизации эмитента и замене его на правопреемника.

2.4. Виды уведомлений регистрирующих организаций представлены в Таблице 1.

Таблица 1 "Виды уведомлений регистрирующих

организаций и организаций учетной системы"

2.5. В случае отсутствия у юридического лица, предоставившего документы для совершения регистрационного действия, уникального кода эмитента, регистрирующая организация формирует уведомление "Запрос на присвоение уникального кода эмитента" по форме 1a (для эмитента, не являющегося КО) или 1b (для эмитента - КО) и направляет его в Банк России в Порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Порядка.

В случае изменения сведений об эмитенте, указанных в Запросе на присвоение уникального кода эмитента, в период с момента предоставления запроса на присвоение уникального кода эмитента и до момента предоставления в Банк России уведомления об итогах выпуска ценных бумаг такого эмитента, регистрирующая организация должна направить через личный кабинет как инициативное обращение в адрес Департамента корпоративных отношений письмо в свободной форме <1> о произошедших изменениях в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 5969-У.

--------------------------------

<1> Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом участника информационного обмена размещено на официальном сайте Банка России в разделе "Личный кабинет участника информационного обмена".

2.6. В случае направления регистратором уведомления регистрирующей организации, содержащего информацию о регистрации выпуска акций, одновременно с таким уведомлением в Банк России должна быть направлена копия решения о выпуске акций в форме электронного документа. Формат такого электронного документа должен обеспечивать возможность его сохранения на технических средствах и допускать после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (в том числе формат *.doc, *.docx, *.pdf). Максимальный объем файла не должен превышать 10 Мб. Документы направляются согласно требованиям раздела 3 настоящего Порядка.

2.7. В случае регистрации проспекта ценных бумаг одновременно с регистрацией выпуска (программы) облигаций направляются два уведомления: сначала о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, сформированное по форме 3a, или о регистрации программы облигаций, сформированное по форме 9a, затем, после получения квитанции о его успешной обработке, о регистрации проспекта ценных бумаг, сформированное по форме 8a.

В случае получения регистрирующей организацией уведомления о составлении проспекта ценных бумаг одновременно с получением комплекта документов для регистрации выпуска (программы) облигаций в Банк России направляется:

- в срок, предусмотренный для направления уведомления о получении уведомления о составлении проспекта ценных бумаг, письмо в свободной форме о получении уведомления о составлении проспекта ценных бумаг через личный кабинет как инициативное обращение в адрес Департамента корпоративных отношений в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 5969-У;

- в срок, предусмотренный для направления уведомления о совершении регистрационного действия, два уведомления: сначала о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, сформированное по форме 3a, или о регистрации программы облигаций, сформированное по форме 9a, затем, после получения квитанции о его успешной обработке, о получении уведомления о составлении проспекта ценных бумаг, сформированное по форме 8a.

В случае получения регистрирующей организацией уведомления о составлении проспекта ценных бумаг после регистрации выпуска (программы) облигаций в Банк России направляется уведомление о составлении проспекта ценных бумаг, сформированное по форме 8a. Если выпуск (программа) облигаций зарегистрирован до 01.01.2020, то сначала направляется уведомление о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, сформированное по форме 3a, или о регистрации программы облигаций, сформированное по форме 9a.

В случае получения регистрирующей организацией уведомления о составлении проспекта ценных бумаг до получения комплекта документов, необходимого для регистрации соответствующего выпуска (программы) облигаций, в Банк России направляется письмо в свободной форме о получении уведомления о составлении проспекта ценных бумаг через личный кабинет как инициативное обращение в адрес Департамента корпоративных отношений в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 5969-У. После получения комплекта документов, необходимого для регистрации соответствующего выпуска (программы) облигаций, в Банк России направляются два уведомления: сначала о регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, сформированное по форме 3a, или о регистрации программы облигаций, сформированное по форме 9a, затем, после получения квитанции о его успешной обработке, о получении уведомления о составлении проспекта ценных бумаг, сформированное по форме 8a.

2.8. В случае регистрации изменений в проспект ценных бумаг, зарегистрированный до 01.01.2020, направляются два уведомления: сначала о регистрации проспекта ценных бумаг, сформированное по форме 8a, затем, после получения квитанции о его успешной обработке, о регистрации изменений в проспект ценных бумаг, сформированное по форме 8b.

2.9. В случае направления биржей или центральным депозитарием уведомления о регистрации выпуска биржевых или коммерческих облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций, зарегистрированной до 01.01.2020, сначала направляется уведомление о регистрации программы облигаций, сформированное по форме 9a, затем, после получения квитанции о его успешной обработке, уведомление о регистрации выпуска, сформированное по форме 3a.

2.10. В случае направления биржей или центральным депозитарием уведомления о регистрации изменений в программу биржевых или коммерческих облигаций, зарегистрированную до 01.01.2020, сначала направляется уведомление о регистрации программы облигаций, сформированное по форме 9a, затем, после получения квитанции о его успешной обработке, уведомление о регистрации изменений в программу облигаций, сформированное по форме 9b.

2.11. Организации учетной системы в соответствии с пунктом 1 статьи 25 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" предоставляют в Банк России уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

2.12. Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг организации учетной системы направляют в адрес Департамента корпоративных отношений в срок, не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг.

2.13. Организация учетной системы формирует уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска), подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица организации учетной системы, по форме 5a с учетом требований раздела 4 настоящего Порядка и направляет его в Банк России в Порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Порядка.

2.14. В соответствии с главами 70 и 71 Стандартов организации учетной системы должны уведомлять Банк России об изменении следующих сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг:

погашение части или всех размещенных акций акционерного общества - эмитента в связи с уменьшением его уставного капитала, реорганизацией, ликвидацией или конвертацией привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;

погашение, в том числе досрочное погашение, облигаций, в том числе погашение при конвертации конвертируемых облигаций;

погашение ценных бумаг в связи с признанием выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг недействительным;

проведение операции, связанной с конвертацией ценных бумаг при их консолидации или дроблении (техническая конвертация).

2.15. Моментом возникновения изменений, предусмотренных пунктом 2.14 настоящего Порядка, является дата совершения регистратором в реестре владельцев ценных бумаг или депозитарием в регистрах депозитарного учета операции по списанию всех или части ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) эмитента с эмиссионного счета при их погашении либо операции, связанной с технической конвертацией ценных бумаг.

2.16. Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица, организация учетной системы формирует с учетом требований раздела 4 настоящего Порядка, и направляет его в Банк России в порядке, предусмотренном разделом 3 настоящего Порядка.

2.17. Уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, должно быть направлено в адрес Департамента корпоративных отношений не позднее 3 рабочих дней с момента возникновения изменений сведений, связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг, определенного в соответствии с разделом 2.15 настоящего Порядка.

2.18. Виды уведомлений организаций учетной системы представлены в Таблице 1.

2.19. Уведомление регистрирующей организации или организации учетной системы, направляемое с целью исправления допущенных ошибок в успешно обработанном ранее уведомлении, должно быть направлено через личный кабинет как инициативное обращение в адрес Департамента корпоративных отношений в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 5969-У. В сопроводительном письме должен быть указан регистрационный номер уведомления, требующего корректировки, полученный в ЛК, а также причины направления корректирующего уведомления.