III. Осуществление внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР

3.1. Контролирующее структурное подразделение выполняет следующие функции:

1) выявление, анализ, оценку и мониторинг риска возникновения у Агентства расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям в области противодействия предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР, а также соответствующим внутренним регулятивным документам Агентства и (или) в результате применения Банком России мер к юридическому лицу (далее - риск в области противодействия НИИИМР);

2) организацию процессов, направленных на управление риском в области противодействия НИИИМР, в том числе разработку мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации риска в области противодействия НИИИМР, а также осуществление контроля за проведением указанных мероприятий;

3) ведение учета событий, связанных с риском в области противодействия НИИИМР;

4) осуществление контроля:

- за ведением Списка инсайдеров Агентства;

- уведомлением лиц, включенных в Список инсайдеров Агентства, об их включении и исключении из него, а также информированием указанных лиц о требованиях Закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;

- ведением Перечней структурных подразделений;

- ведением Перечня лиц, в списки инсайдеров которых включено Агентство;

- соблюдением Агентством установленного порядка доступа к инсайдерской информации;

- случаями передачи списка инсайдеров Агентства Банку России или организатору торговли;

- случаями ответа Агентства на запросы, предусмотренные пунктами 2.5.1 и 2.5.2 Правил;

- случаями направления Агентством запросов, предусмотренных пунктом 2.8.5 Правил;

- соблюдением физическими лицами, включенными в Список инсайдеров Агентства, условий совершения операций с финансовыми инструментами, определенных Советом директоров Агентства;

- обеспечением Агентством соответствия документов Агентства требованиям в области противодействия НИИИМР и соответствия документов Агентства друг другу;

- проведением ознакомления лиц, входящих в состав органов управления Агентства, и работников Агентства с требованиями в области противодействия НИИИМР, включая содержащимися во внутренних регулятивных документах Агентства;

5) участие в рассмотрении обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений в области противодействия НИИИМР, а также анализ статистики указанных обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений (при наличии указанной статистики);

6) составление и предоставление Генеральному директору Агентства не реже 1 раза в год отчетов, в том числе в отношении вероятных и (или) наступивших событиях риска в области противодействия НИИИМР, иных вопросов своей деятельности. В указанные отчеты в обязательном порядке включается информация об осуществлении контроля, предусмотренного подпунктом 4 настоящего пункта;

7) составление и предоставление Генеральному директору Агентства предложений, направленных на совершенствование проводимых Агентством мероприятий по противодействию НИИИМР (при необходимости и в возможно короткий срок), организация необходимого обучения работников, к трудовым обязанностям которых относится работа над указанными предложениями;

8) участие в процессе пересмотра Правил;

9) ознакомление лиц, входящих в состав органов управления Агентства, и работников Агентства с требованиями в области противодействия НИИИМР, консультирование лиц, входящих в состав органов управления Агентства, и работников Агентства по указанным требованиям, методологическое сопровождении деятельности по предотвращению, выявлению и пресечению НИИИМР.

3.2. Контролирующее структурное подразделение вправе:

- запрашивать у лиц, входящих в состав органов управления Агентства, у структурных подразделений и работников Агентства документы и информацию, в том числе разъяснения, необходимые для выполнения руководителем Контролирующего структурного подразделения своих функций;

- передавать в Банк России информацию о вероятных и (или) наступивших событиях риска в области противодействия НИИИМР;

- участвовать в процессе отбора кандидатов на должности работников Контролирующего структурного подразделения (при их наличии).

Контролирующее структурное подразделение обязано:

- разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР для решения задач, установленных в Правилах;

- информировать Генерального директора Агентства обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций Контролирующего структурного подразделения (ответственного должностного лица).

3.3. Контролирующее структурное подразделение разрабатывает проект внутреннего регулятивного документа Агентства о порядке оценки органами управления Агентства (и (или) работниками Агентства, не являющимися работниками Контролирующего структурного подразделения), действий лиц, входящих в состав указанных органов управления Агентства (действий указанных работников и подчиненных им работников (при наличии)), на предмет соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и внутренним регулятивным документам Агентства в этой области.

3.4. В целях обеспечения условий для беспрепятственного и эффективного осуществления своих функций Контролирующее структурное подразделение инициирует внесение необходимых изменений во внутренние регулятивные документы Агентства и в должностную инструкцию руководителя Контролирующего структурного подразделения.