СРОКИ НАХОЖДЕНИЯ СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ В БАЗЕ ДАННЫХ

Номер основания для внесения сведений в базу данных

Основание для внесения сведений в базу данных

Дата начала течения срока нахождения сведений в базе данных

Срок нахождения сведений в базе данных

1

2

3

4

2.1

Предоставление лицом в Банк России недостоверных сведений, касающихся соблюдения требований, установленных пунктами 1 и 2 части 1 статьи 6, частями 1 и 4 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ <1>

Дата выявления факта предоставления недостоверных сведений

Пять лет с даты выявления факта предоставления недостоверных сведений

1

2

3

4

2.2

Осуществление функций (независимо от срока, в течение которого осуществлялись функции) в течение 12 месяцев (одного года), предшествовавших дню отзыва (аннулирования) за нарушение законодательства Российской Федерации у финансовой организации лицензии на осуществление операций, соответствующих виду деятельности финансовой организации, либо дню исключения некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства из соответствующего реестра за нарушение законодательства Российской Федерации:

2.2.1

единоличного исполнительного органа финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в соответствующий реестр

Пять лет с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в соответствующий реестр

2.2.2

единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в соответствующий реестр

Пять лет с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в соответствующий реестр

2.2.3

единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в соответствующий реестр

Три года с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в соответствующий реестр

2.3

Привлечение лица к административному наказанию в виде дисквалификации (с указанием статьи (статей) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях <1>, срок которой не истек)

Дата вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

До истечения срока дисквалификации

2.4

Наличие у лица неснятой или непогашенной судимости:

2.4.1

за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти (с указанием статьи (статей) Уголовного кодекса Российской Федерации <2>)

Дата вступления в силу обвинительного приговора суда

До снятия или погашения судимости

2.4.2

за совершение умышленного преступления

Дата вступления в силу обвинительного приговора суда

До снятия или погашения судимости

2.4.3

за преступления в сфере экономики, за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления (с указанием статьи (статей) Уголовного кодекса Российской Федерации)

Дата вступления в силу обвинительного приговора суда

До снятия или погашения судимости

2.5

Привлечение лица два и более раза в течение трех лет в соответствии с вступившим в законную силу решением уполномоченного органа к административной ответственности за:

1

2

3

4

2.5.1

неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случаев, когда такое административное правонарушение повлекло наказание в виде предупреждения) (с указанием статьи (статей) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях)

Дата вступления в законную силу последнего решения уполномоченного органа о привлечении к административной ответственности

Три года с даты вступления в законную силу последнего решения уполномоченного органа о привлечении к административной ответственности

2.5.2

неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (за исключением случаев, когда такое административное правонарушение повлекло административное наказание в виде предупреждения) и (или) нарушение положений Федерального закона от 30 декабря 2004 года N 218-ФЗ <1> (с указанием статьи (статей) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях)

Дата вступления в законную силу последнего решения уполномоченного органа о привлечении к административной ответственности

Три года с даты вступления в законную силу последнего решения уполномоченного органа о привлечении к административной ответственности

2.6

Наличие лица в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, или в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, предусмотренных статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <2>

Дата включения лица в перечень

До исключения лица из перечня

2.7

Наличие факта принятия межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества лица

Дата принятия решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества

До даты отмены решения о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества

1

2

3

4

2.8

Наличие факта привлечения к уголовной ответственности в соответствии с вступившим в законную силу судебным актом за неправомерные действия при банкротстве юридического лица, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство юридического лица (в отношении акционера (участника) квалифицированного бюро и лица, под контролем или значительным влиянием которого находится акционер (участник) квалифицированного бюро)

Дата вступления в силу обвинительного приговора суда

До снятия или погашения судимости

2.9

Предоставление заведомо ложного актуарного заключения или иное грубое нарушение ответственным актуарием требований законодательства об актуарной деятельности, федеральных стандартов актуарной деятельности

Дата внесения Банком России в единый реестр ответственных актуариев записи об исключении сведений об ответственном актуарии

Пять лет с даты внесения Банком России в единый реестр ответственных актуариев записи об исключении сведений об ответственном актуарии

2.10

Систематическое нарушение ответственным актуарием требований законодательства об актуарной деятельности, федеральных стандартов актуарной деятельности

Дата внесения Банком России в единый реестр ответственных актуариев записи об исключении сведений об ответственном актуарии

Пять лет с даты внесения Банком России в единый реестр ответственных актуариев записи об исключении сведений об ответственном актуарии

2.11

Неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства либо членом их совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства

Дата установления Банком России факта, указанного в графе 2 настоящей строки

Три года с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

2.12

Привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства и (или) к исполнению обязанности по уплате обязательных платежей

Дата вступления в законную силу решения суда о привлечении лица к субсидиарной ответственности

Три года с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

2.13

Осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства, которые были признаны арбитражным судом несостоятельной (несостоятельным) (банкротом)

Дата вступления в законную силу решения арбитражного суда о признании финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства банкротом

Три года с даты вступления в законную силу решения арбитражного суда о признании финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства банкротом

2.14

Осуществление функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства лицом, в отношении которого имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения данным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства

Дата вступления в законную силу судебного решения, установившего факты, указанные в графе 2 настоящей строки

Три года с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

2.15

Осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в момент совершения указанными организациями нарушений, за которые у них была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое они были исключены из соответствующего реестра

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве в соответствующий реестр

Три года с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве в соответствующий реестр

2.16

Наличие у лица:

2.16.1

права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которые были исключены из соответствующего реестра по основаниям, предусмотренным федеральными законами

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве в соответствующий реестр

Пять лет с даты отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанной в приказе Банка России, либо с даты внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве в соответствующий реестр

2.16.2

права осуществлять контроль или оказывать значительное влияние на финансовые организации, бюро кредитных историй, кредитные рейтинговые агентства, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо которые были исключены из соответствующего реестра

Дата отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации, указанная в приказе Банка России, либо дата внесения Банком России записи об исключении сведений о некредитной финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитном рейтинговом агентстве в соответствующий реестр

Бессрочно

2.17

Совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности (с указанием статьи (статей) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях)

Дата вступления в законную силу последнего постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

Один год с даты вступления в законную силу последнего постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях

2.18

Осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитного рейтингового агентства в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией, бюро кредитных историй, кредитным рейтинговым агентством, с приостановлением полномочий исполнительных органов

Дата назначения временной администрации по управлению финансовой организацией, бюро кредитных историй, кредитным рейтинговым агентством, указанная в приказе Банка России

Три года с даты назначения временной администрации по управлению финансовой организацией, бюро кредитных историй, кредитным рейтинговым агентством, указанной в приказе Банка России

2.19

Неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации <1>

Дата последнего расторжения трудового договора

Три года с даты последнего расторжения трудового договора

2.20

Применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, бюро кредитных историй, кредитному рейтинговому агентству, в которых лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности

Дата принятия Банком России решения о применении мер, указанных в графе 2 настоящей строки

Пять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

2.21

Признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица

Дата вступления в законную силу решения суда о признании лица виновным в причинении убытков

Пять лет с даты, указанной в графе 3 настоящей строки

2.22

Подписание лицом аудиторского заключения, признанного по решению суда заведомо ложным

Дата вступления в законную силу решения суда о признании аудиторского заключения заведомо ложным

Бессрочно

2.23

Признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений об аудиторской организации в реестр, аудитора виновным в злоупотреблении полномочиями аудитора

Дата вступления в законную силу обвинительного приговора суда

Пять лет с даты вступления в законную силу обвинительного приговора суда

1

2

3

4

2.24

Нарушение в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений об аудиторской организации в реестр, аудитором требований статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ при участии в оказании аудиторских услуг общественно значимым организациям

Дата нарушения требований статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ

Три года с даты нарушения требований статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ

2.25

Неоднократное совершение в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений об аудиторской организации в реестр, аудитором иного, за исключением предусмотренного строкой 2.24 настоящей таблицы, грубого нарушения требований Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ <1>, других федеральных законов и принятых в соответствии с ними иных нормативных правовых актов, в том числе нормативных актов Банка России, правил независимости аудиторов и аудиторских организаций, кодекса профессиональной этики аудиторов

Дата предпоследнего грубого нарушения, указанного в графе 2 настоящей строки

Три года с даты предпоследнего грубого нарушения, указанного в графе 2 настоящей строки

2.26

Подписание аудитором в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений об аудиторской организации в реестр, ненадлежащего в обстоятельствах согласно стандартам аудиторской деятельности аудиторского заключения

Дата подписания аудиторского заключения, признанного ненадлежащим

Три года с даты подписания аудиторского заключения, признанного ненадлежащим

2.27

Неоднократные нарушения в течение трех лет, непосредственно предшествовавших дате подачи заявления о внесении сведений об аудиторской организации в реестр, аудиторами, являющимися (являвшимися) в момент нарушения ее работниками, требований статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ

Дата предпоследнего нарушения требований статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ

Три года с даты предпоследнего нарушения требований статьи 8 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ