Приложение 3. Предписание (Рекомендуемый образец - для бюро кредитных историй) (Форма)
к Положению Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П
"О порядке направления
Банком России предписаний
в связи с несоответствием
квалификационным требованиям
(требованиям к квалификации)
и (или) требованиям к деловой
репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей),
установления контроля в отношении
акционеров (участников) финансовых
организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового
положения, о перечне лиц, которым
направляются копии предписаний,
порядке доведения до сведения
акционеров (участников) финансовых
организаций информации о получении
копий предписания и акта об отмене
предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний
количества предоставляющих право
голоса акций (долей) кредитных
организаций, порядке направления
уведомления об исполнении предписания,
акта об отмене предписания,
а также о порядке размещения
на официальном сайте Банка России
в информационно-телекоммуникационной сети
"Интернет" информации о направленном
предписании (об отмене предписания)"
Список изменяющих документов
(в ред. Указания Банка России от 13.12.2021 N 6012-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
для бюро кредитных историй)
Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлены <1>:
неудовлетворительное финансовое положение,
и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации,
--------------------------------
и (или) факты непредставления или нарушения порядка либо сроков
представления в Банк России информации о финансовом положении и (или)
деловой репутации _________________________________________________________
__________________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;
полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное
и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования;
для юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица,
являющегося кредитной организацией - регистрационный номер,
присвоенный Банком России)
1. являющегося владельцем _______________________________ акций (долей)
(размер доли)
___________________________________________________________________________
(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
кредитной организации)
либо
лицом, осуществляющим контроль в отношении ________________________________
__________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное
и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)
владеющего единолично (в составе группы лиц) ______________________________
(размер доли)
акций (долей) ____________________________________________________________;
(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
регистрационный номер, присвоенный Банком России, место
нахождения кредитной организации)
2. имеющего право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц)
самостоятельно либо совместно с иными лицами, связанными с ним договором и
(или) иным соглашением, распоряжаться ______________________ акций (долей),
(размер доли)
составляющих уставный капитал, или голосов, приходящихся на голосующие
акции (доли), составляющие уставный капитал _______________________________
__________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для некредитной
финансовой организации являющейся коммерческой организацией, - полное
и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования) и основной
государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации)
либо
являющегося акционером (участником), владеющим ________________________
(размер доли)
акций (долей) ____________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные
наименования и основной государственный регистрационный
номер бюро кредитных историй)
или лицом, под контролем или значительным влиянием которого находятся
акционеры (участники), владеющие ____________________________ акций (долей)
(размер доли)
__________________________________________________________________________;
(полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования
и основной государственный регистрационный номер бюро кредитных историй)
3. занимающего должность единоличного исполнительного органа
__________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное
и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица,
являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер,
присвоенный Банком России)
являющегося владельцем более ________________________________ акций (долей)
(размер доли)
__________________________________________________________________________,
(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
кредитной организации)
либо лицом, осуществляющим контроль в отношении ___________________________
__________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное
и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для
юридического лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
государственный регистрационный номер; для юридического лица,
являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер,
присвоенный Банком России)
владеющего единолично (в составе группы лиц) ________________ акций (долей)
(размер доли)
__________________________________________________________________________,
(полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
кредитной организации)
либо являющегося лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с
иными лицами, связанными с ним договором или иным соглашением,
распоряжаться ________________ акций (долей), составляющих уставный капитал
(размер доли)
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования некредитной
финансовой организации; для некредитной финансовой организации,
являющейся коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное
(при наличии) фирменные наименования; основной государственный
регистрационный номер, место нахождения некредитной финансовой
организации (за исключением оператора информационной системы, в которой
осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена
цифровых финансовых активов)
Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими) о
неудовлетворительном финансовом положении и (или) о несоответствии
требованиям к деловой репутации, является (являются): _____________________
__________________________________________________________________________.
(основные факты, свидетельствующие о неудовлетворительном финансовом
положении, либо ссылка на положения соответствующего федерального
закона, в соответствии с которыми деловая репутация
признается неудовлетворительной)
В связи с этим на основании ___________________________________________
(статья (ее пункт или часть) федерального
закона, которой установлена обязанность
Банка России по направлению предписания)
в срок не более 90 календарных дней <1>
или
в срок _____________________________ <2>
(количество календарных дней)
со дня получения настоящего предписания надлежит осуществить одно из
следующих действий:
1) устранить указанные нарушения;
2) уменьшить участие в уставном капитале ______________________________
___________________________________________________________________________
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
организацией, бюро кредитных историй, - полное и (или) сокращенное
(при наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой
организации, бюро кредитных историй - основной государственный
регистрационный номер; для кредитной организации - регистрационный
номер, присвоенный Банком России)
до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей);
3) совершить сделку (сделки), направленную (направленные) на
прекращение контроля и (или) значительного влияния в отношении акционеров
(участников) _____________________________________________________________.
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
финансовой организации; для финансовой организации,
являющейся коммерческой организацией, бюро кредитных
историй, - полное и (или) сокращенное (при наличии)
фирменные наименования; для некредитной финансовой
организации, бюро кредитных историй - основной
государственный регистрационный номер; для кредитной
организации - регистрационный номер, присвоенный
Банком России)
Уведомление в письменном виде в произвольной форме об исполнении
предписания должно быть направлено в Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций Банка России в соответствии с
требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П "О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям
(требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации,
нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в
отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым
направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров
(участников) финансовых организаций информации о получении копий
предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с
направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций
(долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об
исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке
размещения на официальном сайте Банка России в
информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)".
--------------------------------
<1> Для кредитной организации, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов, бюро кредитных историй.
<2> Для иных финансовых организаций, за исключением кредитной организации, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей