3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП

3.1.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml,

где:

SNFO3484 - идентификатор ФЭС;

TI - код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих обязательному контролю в соответствии со статьей 6 и (или) в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);

02 - для сообщения об операциях, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО (филиала НФО) информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительных операциях);

09 - для сообщения о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что данные операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у НФО (филиала НФО) информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительной деятельности);

03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ и (или) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);

04 - для сообщения о результатах проверки:

- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

05 - для сообщения о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации НФО, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона N 115-ФЗ либо его отдельных положений (далее - сообщение о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ);

06 - для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

08 - для сообщения:

- о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - отказ от проведения операции);

- об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (далее - межведомственная комиссия) <2>, об отсутствии основания, в соответствии с которым ранее НФО было принято решение об отказе от проведения операций, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган;

--------------------------------

<2> Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 135 Федерального закона N 115-ФЗ.

- об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции;

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");

GGGGMMDD - дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);

Xnn - порядковый номер файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001. Для файла НФО (филиала НФО), который содержит только сведения, требующие особого внимания уполномоченного органа или сведения об операциях, у которых показатель "Код вида операции" (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN - коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения), первый разряд порядкового номера файла (X) принимает значение 9.

3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml.sign

где:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_Xnn.xml - наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.