8. Обязанности специализированного депозитария в случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому специализированному депозитарию и в случае прекращения договора со специализированным депозитарием

8. Обязанности специализированного

депозитария в случае передачи прав и обязанностей

специализированного депозитария другому

специализированному депозитарию и в случае прекращения

договора со специализированным депозитарием

8.1. В случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому юридическому лицу (далее именуется новый специализированный депозитарий), а также в случае прекращения договора акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда) со специализированным депозитарием и заключения договора с новым специализированным депозитарием последнему должны быть переданы:

копии всех журналов, ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием;

перечень имущества, составленный прежним специализированным депозитарием на день, указанный в части второй настоящего пункта, а также копии всех имеющихся у прежнего специализированного депозитария документов, относящихся к имуществу, принадлежащему акционерному инвестиционному фонду, имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд, имуществу, составляющему пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, указанному в перечне имущества;

справка о неустраненных нарушениях и несоответствиях управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний, а также копии уведомлений прежнего специализированного депозитария о выявлении таких нарушений (несоответствий) и имеющиеся у него копии предписаний об их устранении;

справка обо всех сделках с имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, имуществом, составляющим пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, согласие на совершение которых было дано прежним специализированным депозитарием, исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам;

имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, хранение которого осуществляется специализированным депозитарием.

Указанные в пункте 8.1 настоящего Положения документы и имущество должны быть переданы новому специализированному депозитарию в день вступления в силу договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда другому специализированному депозитарию или договора акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда с другим специализированным депозитарием, а в случае замены специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда - в день вступления в силу соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Поступившие специализированному депозитарию после даты, указанной в части второй настоящего пункта, документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственном пенсионном фонде и (или) его управляющих компаниях, в интересах которых он владеет ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, ценными бумагами, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, должны быть переданы новому специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные документы и имущество, предусмотренные частью первой настоящего пункта, - немедленно по их поступлении.

Передача документов и имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается уполномоченным представителем специализированного депозитария, передающего документы, уполномоченным представителем нового специализированного депозитария, а также, по требованию акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, - его (ее) уполномоченным представителем.

8.2. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения о передаче ценных бумаг, составляющих имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, учет прав на которые осуществлялись этим специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственном пенсионном фонде и (или) его управляющих компаниях, в интересах которых он владеет этими ценными бумагами.

8.3. На следующий день после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, ценных бумаг, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, учет прав на которые осуществляется специализированным депозитарием, на лицевой счет нового специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты, указанной в части второй пункта 8.1 настоящего Положения, в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг должен быть представлен документ, подтверждающий передачу всех документов и имущества новому специализированному депозитарию с приложением копий актов приема-передачи. Указанный документ должен быть подписан уполномоченным специализированного депозитария, уполномоченным представителем нового специализированного депозитария, а также уполномоченным представителем акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда.

8.4. Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан обеспечивать доступ к имеющимся у него оригиналам документов, копии которых были переданы новому специализированному депозитарию, уполномоченным представителям акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, а также уполномоченным представителям нового специализированного депозитария. Доступ обеспечивается в течение 2 дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.

В случае ликвидации или аннулирования лицензии специализированный депозитарий, передавший документы и имущество, обязан передать новому специализированному депозитарию оригиналы всех документов, копии которых были ранее ему переданы.