1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее именуется Положение) устанавливает требования к осуществлению деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее именуется специализированный депозитарий).

1.2. Специализированный депозитарий осуществляет учет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также имущества, в которое размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда.

Специализированный депозитарий осуществляет также хранение указанного в настоящем пункте имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

1.3. Хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, а также ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, кроме прав на государственные ценные бумаги, осуществляются специализированным депозитарием, за исключением случая, когда в соответствии с договором с акционерным инвестиционным фондом, правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, договором с негосударственным пенсионным фондом хранение и (или) учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, осуществляются другим депозитарием.

1.4. Специализированный депозитарий также осуществляет:

контроль за соблюдением управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, положений устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией;

контроль за соблюдением управляющей компанией паевого инвестиционного фонда законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом (управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда) ограничений по инвестированию пенсионных резервов, правил размещения пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных законами, нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации и актами государственного органа, осуществляющего государственное регулирование деятельности в области негосударственного пенсионного обеспечения населения и контроль за указанной деятельностью (далее именуется уполномоченный государственный орган).

1.5. Специализированный депозитарий вправе:

осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если это предусмотрено договором с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

осуществлять ведение бухгалтерского учета акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, если это предусмотрено договором с акционерным инвестиционным фондом, с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;

оказывать консультационные и информационные услуги акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственному пенсионному фонду (управляющей компании негосударственного пенсионного фонда) в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.