Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 12.05.2020 N 5456-У (ред. от 17.02.2021) "О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в...

Приложение 21. Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (Код формы по ОКУД 0409708 (квартальная))

Приложение 21

к Указанию Банка России

от 12 мая 2020 г. N 5456-У

"О внесении изменений

в Указание Банка России

от 8 октября 2018 года N 4927-У

"О перечне, формах и порядке

составления и представления форм

отчетности кредитных организаций

в Центральный банк

Российской Федерации"

Форму в MS-Excel см. в Указании Банка России от 08.10.2018 N 4927-У.

"Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО

Код кредитной организации (филиала)

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация

по ОКПО

регистрационный номер (/порядковый номер)

номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

дата вступления

наименование

СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ,

ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ

С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

по состоянию на" "__" ________ г.

Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______

Адрес (место нахождения) кредитной организации ____________________________

Код формы по ОКУД 0409708

Квартальная

Номер строки

Вид сведений

Содержание

1

2

3

1

Количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, всего, в том числе:

1.1

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами

1.2

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию

1.3

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности

1.4

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности

1.5

количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности

1.6

количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной организации

1.7

количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

2

Количество штатных работников кредитной организации, всего, в том числе:

2.1

нерезидентов

3

Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, всего, в том числе:

3.1

количество работников, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности

3.2

количество работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности

3.3

количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

3.4

количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию

3.5

количество работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности

3.6

количество работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета

3.7

количество работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности

3.8

количество работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности

Руководитель (Ф.И.О.)

Контролер (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

Телефон:

"__" __________ ____ г.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409707 "Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию" Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности"