1. Общие положения

1.1. Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - Положение) устанавливает требования к порядку ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее - реестр).

1.2. Требования настоящего Положения являются обязательными для профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, и специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, осуществляющих ведение реестров. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг, и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, осуществляющие ведение реестров, далее вместе именуются регистраторами.

1.3. Ведение реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих реестр, осуществляется путем:

открытия в реестре счетов, внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;

хранения документов, являющихся основанием для открытия счетов в реестре и внесения записей по счетам и совершения иных операций в реестре;

хранения запросов зарегистрированных и иных лиц, ответов по ним, включая отказы в совершении операций в реестре;

составления списков лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционным паям закрытых паевых инвестиционных фондов, лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, а также списков лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевых инвестиционных фондов;

предоставления выписок по лицевым счетам;

предоставления информации реестра.

1.4. Данные реестра должны быть зафиксированы с использованием электронной базы данных, а также могут быть зафиксированы на бумажных носителях.

Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и (или) зарегистрированными лицами может осуществляться в электронно-цифровой форме в порядке, предусмотренном российским законодательством. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.

1.5. Количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, выражается целым числом или, если оно не может быть выражено целым числом, дробным числом.

Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, может округляться с точностью, определенной правилами доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом, но не менее пяти знаков после запятой.