Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев

105. Управляющая компания возвращает имущество лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев, в случае если:

1) включение этого имущества в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам;

2) имущество поступило управляющей компании после даты, на которую стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для его включения в состав фонда при его формировании;

3) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отказал в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

106. Возврат имущества в случаях, предусмотренных пунктом 105 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в следующие сроки:

1) денежных средств _____________________ (указывается "и бездокументарных ценных бумаг", если правила предусматривают передачу бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) - в течение _________ (указывается срок, но не более 5 рабочих дней) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 107 настоящих Правил, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда;

2) иного имущества - в течение _________ (указывается срок, но не более 3 месяцев) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда иного имущества помимо указанного в подпункте 1 настоящего пункта) (подпункт включается, если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев иного имущества помимо указанного в подпункте 1 настоящего пункта).

107. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев (указывается "за исключением возврата денежных средств, переданных управляющей компанией", если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда). В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.

Возврат денежных средств, переданных управляющей компанией в оплату инвестиционных паев, осуществляется на собственный банковский счет управляющей компании в течение 5 рабочих дней после возврата имущества, переданного иными лицами в оплату инвестиционных паев (абзац включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании приобрести инвестиционные паи при формировании фонда).

Возврат бездокументарных ценных бумаг осуществляется управляющей компанией на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг), указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим бездокументарные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществить возврат бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, или на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим указанные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что бездокументарные ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании фонда, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда бездокументарных ценных бумаг), передает бездокументарные ценные бумаги в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).

При возврате документарных ценных бумаг управляющая компания обязана уведомить лицо, передавшее их в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения подлежащих возврату документарных ценных бумаг в срок не позднее 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что эти ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда документарных ценных бумаг). Если указанное лицо не приняло документарные ценные бумаги, подлежащие возврату, в течение 3 месяцев с даты направления уведомления, указанные ценные бумаги передаются в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача документарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).

При возврате имущества, за исключением денежных средств и ценных бумаг, управляющая компания в срок не позднее 10 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда (указывается ", или с даты отказа федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев фонда при его формировании, в связи с нарушением требований к формированию фонда", если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев при формировании фонда иного имущества помимо денежных средств и ценных бумаг), обязана уведомить лицо, передавшее такое имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения этого имущества, а также совершить все необходимые действия для возврата имущества (абзац включается, если правилами предусмотрена передача денежных средств, а также иного имущества помимо денежных средств и ценных бумаг в оплату инвестиционных паев).

В случае возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, полученные от этого имущества доходы (указывается "в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам", если в оплату инвестиционных паев могут передаваться ценные бумаги) подлежат возврату в порядке и сроки, которые предусмотрены пунктом 106 настоящих Правил и настоящим пунктом, а если доходы получены после возврата имущества, - не позднее 5 рабочих дней с даты их получения.