1. Ошибки, выявляемые при рассмотрении ходатайств юридических лиц

N п/п	Описание ошибки	Рекомендация по устранению
1.	В сведениях о структуре и составе акционеров (участников) юридического лица-приобретателя, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, отсутствует информация о таких лицах.	В соответствии с абзацем шестым подпункта 2.4.1 пункта 2.1 Инструкции N 185-И сведения о структуре и составе акционеров (участников) юридического лица - приобретателя, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, должны быть представлены в виде схемы с указанием основания включения лиц в указанную схему.
1.		Основания включения лиц в схему определяются в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона N 135-ФЗ. Лицо, осуществляющее контроль либо значительное влияние в отношении юридического лица - приобретателя определяется на основании критериев, предусмотренных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство".
2.	Не представляются Сведения для оценки финансового положения лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица - приобретателя (при приобретении участия в кредитной организации).	В соответствии с пунктом 1.1 Положения N 626-П при приобретении участия в кредитной организации оценка финансового положения проводится, помимо юридического лица - приобретателя, также и в отношении лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица - приобретателя, в связи с чем на основании пункта 11.1 Положения N 626-П в Банк России представляются Сведения для оценки финансового положения лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица - приобретателя, составленные по форме Приложения 2 к Положению N 626-П.
3.	Не представляются анкеты юридических лиц - приобретателей и юридических или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении юридических лиц - приобретателей, а также документы, удостоверяющие личность физических лиц, подписывающих такие анкеты.	В соответствии с пунктом 1.3 Положения N 625-П проводится оценка соответствия требованиям к деловой репутации юридических лиц - приобретателей и юридических или физических лиц, осуществляющих контроль в отношении юридических лиц - приобретателей, в связи с чем на основании пункта 4.1 Положения N 625-П в Банк России представляются анкеты указанных лиц.
		Рекомендуемый образец анкеты физического лица приведен в Приложении 5 к Положению N 625-П, юридического лица - в Приложении 6 к Положению N 625-П.
		Документом, удостоверяющим личность физического лица, подписывающего анкету, и подтверждающим сведения, указанные в строках 1 - 5 анкеты по форме Приложения 5 к Положению N 625-П и строках 6, 7, 9, 10 анкеты по форме Приложения 6 к Положению N 625-П, является копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, заверенная надлежащим образом.
4.	Представленные анкеты юридических и физических лиц заверены некорректно - подписи либо отсутствуют, либо проставляются в ненадлежащем поле.	Подписи в анкете физического лица (Приложение 5 к Положению N 625-П) должны быть проставлены в столбце 3 строки 6.1 анкеты и в поле "подпись физического лица" в конце анкеты.
4.		Подписи в анкете юридического лица (Приложение 6 к Положению N 625-П) должны быть проставлены в столбце 3 строк 5.1 и 13.1 анкеты, а также в поле "подпись ЕИО физического лица" в конце анкеты
5.	В ходатайстве не представляется подтверждение о том, что сведения в ранее представленных документах не изменились (в случае если такие документы представлялись в Банк России ранее). Возможность непредставления документов в случае, если такие документы представлялись в Банк России ранее, предусмотрена нормативными актами Банка России.	В соответствии с пунктом 1.17 Инструкции N 185-И лица, представляющие в Банк России ходатайство, вправе не представлять вместе с ходатайством документы, предусмотренные Инструкцией N 185-И, в случае если такие документы представлялись ими в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. Ходатайстве должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России, а также перечень направленных ранее документов.
6.	Не представляются документы, уполномочивающие лицо на направление документов юридического лица - приобретателя (в случае если документы направляются через личный кабинет финансовой организации).	Документом, уполномочивающим лицо на направление документов юридического лица - приобретателя в Банк России является доверенность от имени юридического лица - приобретателя за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это в соответствии с законом и учредительными документами (пункт 4 статьи 185.1 ГК РФ).