9.1. Обзорный уровень

Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала описана в соответствии с требованиями главы 13 Инструкции Банка России N 181-И и состоит из следующих процессов:

- инициирование передачи Договора;

- информирование о смене банка УК.

На рисунке 9.1 представлена Модель связей при реорганизации банка УК или закрытии его филиала с учетом используемых в ней процессов и ролей.

РИСУНОК 9.1. МОДЕЛЬ СВЯЗЕЙ ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ БАНКА УК ИЛИ ЗАКРЫТИИ ЕГО ФИЛИАЛА

Реорганизуемый банк УК или закрываемый филиал банка УК, являющийся банком УК, передает в банк-правопреемник документы и информацию в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И.

Банк-правопреемник вносит в переданные ему ВБК сведения в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 181-И и информирует резидента о том, что теперь он является его банком УК.

Банк-правопреемник направляет информацию о принятом на учет Договоре и ВБК в Банк России в составе отчетности по валютному контролю (вне модели).

В ходе выполнения перечисленных процессов предусматриваются следующие роли, представленные в Таблице 9.1.