Приложение 5. Запрос о представлении документов (Рекомендуемый образец)

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 15 января 2020 г. N 202-И

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 28.03.2023 N 6385-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Рекомендуемый образец

ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) <1>
Экз. N __________ <2>
ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ
N _____________	от __ ___________ 20__ г.

	Участнику (акционеру) поднадзорного лица, клиенту, корреспонденту, контрагенту поднадзорного лица, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является проверяемая некредитная финансовая организация, или саморегулируемой организации, членом которой является проверяемое лицо, оказывающее профессиональные услуги

В связи с проведением проверки поднадзорного лица

_______________________________________________________________________ <3>

на основании поручения на проведение проверки от __ ________ 20__ г. N ___,

действуя в соответствии с подпунктом 2.1.8 пункта 2.1 Инструкции Банка

России от 15 января 2020 года N 202-И "О порядке проведения Банком России

проверок поднадзорных лиц", прошу представить документы, необходимые для

установления фактических обстоятельств деятельности проверяемого

поднадзорного лица, в том числе для подтверждения данных, содержащихся в

полученных от него документах, в соответствии с приложением к настоящему

запросу.

Документы прошу в срок до __ ___________ 20__ г. включительно

представить руководителю рабочей группы ___________________________________

(наименование должности, инициалы,

фамилия руководителя

рабочей группы)

по адресу проверяемого поднадзорного лица _________________________________

либо _____________________________________________________________________.

(наименование структурного подразделения Банка России, способ

(адрес <4>) представления)

Руководитель рабочей группы			(инициалы, фамилия)
		(подпись) <2>

Запрос получен <5>:

Участник (акционер) поднадзорного лица, клиент, корреспондент, контрагент поднадзорного лица, саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, членом которой является проверяемая некредитная финансовая организация, или саморегулируемая организация, членом которой является проверяемое лицо, оказывающее профессиональные услуги			(инициалы, фамилия)
		(подпись)
__ ___________ 20__ г.	в __ час. __ мин.