Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 10.01.2002 N 2 (с изм. от 20.06.2003) "Об оперативной отчетности негосударственных пенсионных фондов"

4. Формат файлов со сведениями о выполнении обязательств по выплатам и со сведениями об инвестиционной деятельности

4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.

4.2. Файлы оперативной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.

4.2.1. Для файлов со сведениями о сводных данных по фонду:

┌───────────┬──────────────────────────────┬─────────────────────┐

│ Поле │ Описание │ Формат данных │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│n │порядковый номер записи │счетчик (вводить │

│ │ │постоянно цифру 1); │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│d_ot │Отчетная дата (последнее число│Краткий формат даты │

│ │отчетного месяца) │(dd.mm.yy) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│lic │номер лицензии │Целое число (number) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│d_pr │дата представления отчета│Краткий формат даты │

│ │(отправки) │(dd.mm.yy) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s100 │Собственное имущество фонда│действительное число │

│ │(тыс. рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s120 │Количество действующих│Целое число (number) │

│ │пенсионных договоров - всего│ │

│ │(единиц) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s121 │в том числе количество│Целое число (number) │

│ │действующих пенсионных│ │

│ │договоров с юридическими│ │

│ │лицами │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s122 │в том числе количество│Целое число (number) │

│ │действующих пенсионных│ │

│ │договоров с физическими лицами│ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s130 │Количество участников фонда по│Целое число (number) │

│ │действующим пенсионным│ │

│ │договорам (человек) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s140 │Количество участников,│Целое число (number) │

│ │получающих негосударственную│ │

│ │пенсию, - всего (человек) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s141 │В том числе количество│Целое число (number) │

│ │участников, получающих│ │

│ │пожизненные пенсии │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s142 │В том числе количество│Целое число (number) │

│ │участников, получающих пенсию│ │

│ │в течение установленного срока│ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s210 │Пенсионные взносы за период с│действительное число │

│ │начала года до конца отчетного│(float) │

│ │месяца - всего (тыс. рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s211 │В том числе пенсионные взносы│действительное число │

│ │от юридических лиц за период с│(float) │

│ │начала года до конца│ │

│ │отчетного месяца (тыс. рублей)│ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│s212 │В том числе пенсионные взносы│действительное число │

│ │от физических лиц за период с│(float) │

│ │начала года до конца отчетного│ │

│ │месяца (тыс. рублей) │ │

└───────────┴──────────────────────────────┴─────────────────────┘

4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам:

┌───────────┬──────────────────────────────┬─────────────────────┐

│ Поле │ Описание │ Тип данных │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│n │порядковый номер записи │счетчик (вводить │

│ │ │постоянно цифру 1); │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│d_ot │Отчетная дата (последнее число│Краткий формат даты │

│ │отчетного месяца) │(dd.mm.yy) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│lic │Номер лицензии │Целое число (number) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│d_pr │Дата представления отчета│Краткий формат даты │

│ │(отправки) │(dd.mm.yy) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p110 │Обязательства фонда по│действительное число │

│ │выплатам в отчетном месяце│(float) │

│ │(тыс. рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p111 │Обязательства по выплатам│действительное число │

│ │пенсий (тыс. рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p112 │Обязательства по выплатам│действительное число │

│ │выкупных сумм и выплатам│(float) │

│ │наследникам (тыс. рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p120 │Задолженность по предыдущим│действительное число │

│ │периодам на начало отчетного│(float) │

│ │месяца (тыс. рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p130 │Фактические выплаты за месяц│действительное число │

│ │(тыс. рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p131 │Выплаты пенсий (тыс. рублей) │действительное число │

│ │ │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p132 │Выплаты выкупных сумм и│действительное число │

│ │наследникам (тыс. рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p140 │Задолженность по выплатам на│действительное число │

│ │конец месяца (тыс. рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p141 │Задолженность по пенсиям (тыс.│действительное число │

│ │рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│p142 │Задолженность по выкупным│действительное число │

│ │суммам (тыс. рублей) │(float) │

└───────────┴──────────────────────────────┴─────────────────────┘

4.2.3. Для файлов со сведениями об инвестиционной деятельности:

┌───────────┬──────────────────────────────┬─────────────────────┐

│ Поле │ Описание │ Тип данных │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│n │Порядковый номер записи │счетчик (вводить │

│ │ │постоянно цифру 1); │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│d_ot │Отчетная дата (последнее число│Краткий формат даты │

│ │отчетного месяца) │(dd.mm.yy) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│lic │Номер лицензии │Целое число (number) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│d_pr │Дата представления отчета│Краткий формат даты │

│ │(отправки) │(dd.mm.yy) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i110 │Пенсионные резервы (тыс.│действительное число │

│ │рублей) │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i111 │Средства пенсионного резерва│действительное число │

│ │на расчетном счете (тыс.│(float) │

│ │рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i112 │Сумма размещенных средств│действительное число │

│ │пенсионного резерва (тыс.│(float) │

│ │рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i113 │Средства пенсионного резерва│действительное число │

│ │на валютном счете (тыс. рублей│(float) │

│ │по курсу ЦБ на дату отчета) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i120 │Сумма инвестированных средств│действительное число │

│ │из состава имущества,│(float) │

│ │предназначенного для│ │

│ │обеспечения уставной│ │

│ │деятельности (тыс. рублей) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i210 │Сумма средств пенсионного│действительное число │

│ │резерва (тыс. рублей) со│(float) │

│ │сроком размещения менее 3│ │

│ │месяцев │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i220 │Сумма средств пенсионного│действительное число │

│ │резерва (тыс. рублей) со│(float) │

│ │сроком размещения пенсионного│ │

│ │резерва от 3 до 12 месяцев │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i230 │Сумма средств пенсионного│действительное число │

│ │резерва (тыс. рублей) со│(float) │

│ │сроком размещения пенсионного│ │

│ │резерва свыше 12 месяцев │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i310 │Процент вложений в федеральные│действительное число │

│ │государственные ценные бумаги │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i311 │в том числе приобретенные в│действительное число │

│ │результате новации │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i312 │в том числе номинированные в│действительное число │

│ │иностранной валюте │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i320 │Процент вложений в ценные│действительное число │

│ │бумаги субъектов РФ и органов│(float) │

│ │местного самоуправления │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i321 │в том числе номинированные в│действительное число │

│ │иностранной валюте │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i330 │Процент вложений в банковские│действительное число │

│ │вклады │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i331 │в том числе номинированные в│действительное число │

│ │иностранной валюте │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i340 │Процент вложений в акции и│действительное число │

│ │облигации предприятий и│(float) │

│ │организаций │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i343 │в том числе процент вложений в│действительное число │

│ │эмиссионные ценные бумаги, не│(float) │

│ │имеющие признаваемых котировок│ │

│ │(расшифровать в текстовом│ │

│ │файле) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i345 │в том числе в облигации│действительное число │

│ │предприятий и организаций │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i350 │Процент вложений в векселя и│действительное число │

│ │другие неэмиссионные ценные│(float) │

│ │бумаги │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i351 │в том числе номинированные в│действительное число │

│ │иностранной валюте │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i352 │в том числе в другие│действительное число │

│ │неэмиссионные ЦБ │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i360 │Процент вложений в│действительное число │

│ │недвижимость │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i380 │Процент вложений в другие│действительное число │

│ │направления инвестирования│(float) │

│ │(расшифровать в текстовом│ │

│ │файле) │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i381 │в том числе паи паевых│действительное число │

│ │инвестиционных фондов │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i382 │в том числе кредиторская│действительное число │

│ │задолженность │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i383 │в том числе дебиторская│действительное число │

│ │задолженность │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i384 │в том числе денежные средства│действительное число │

│ │в пути │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i385 │в том числе денежные средства│действительное число │

│ │на расчетных счетах│(float) │

│ │управляющего │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i386 │в том числе прочие направления│действительное число │

│ │ │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i390 │Процент вложений в ценные│действительное число │

│ │бумаги, выпущенные│(float) │

│ │учредителями и вкладчиками│ │

│ │фонда │ │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i510 │Процент вложений с│действительное число │

│ │установленной доходностью │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i520 │Процент вложений с рыночной│действительное число │

│ │доходностью │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i610 │Процент безрисковых вложений │действительное число │

│ │ │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i620 │Процент вложений минимального│действительное число │

│ │риска │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i630 │Процент вложений повышенного│действительное число │

│ │риска │(float) │

├───────────┼──────────────────────────────┼─────────────────────┤

│i640 │Процент рискованных вложений │действительное число │

│ │ │(float) │

└───────────┴──────────────────────────────┴─────────────────────┘

4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.

4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).

4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать сведения о причинах задолженности по выплатам и принимаемых мерах по ее устранению, а также перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для поля i343) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для поля i386).

4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.

4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:

- для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам

Р111 + Р112 = Р110;

Р131 + Р132 = Р130;

Р141 + Р142 = Р140;

Р130 - Р110 = Р120 - Р140;

- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности

i110 = i111 + i112 + i113;

i112 = i210 + i220 + i230;

i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i380 = 100;

i380 = i381 + i382 + i383 + i384 + i385 + i386;

i510 + i520 = 100;

i610 + i620 + i630 + i640 = 100.

3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму