Развитие механизмов коммуникаций с поднадзорными субъектами

В целях повышения эффективности исполнения субъектами Федерального закона N 115-ФЗ обязательных требований, их ориентирования на признаки, которые могут свидетельствовать об использовании сектора в противоправных схемах, а также превентивных мер, Росфинмониторингом и его территориальными органами проводится разъяснительная работа, в том числе посредством размещения в Личном кабинете информационных сообщений, типологий (схем).

В 2019 году было продолжено адресное взаимодействие с поднадзорными субъектами через Личный кабинет в целях профилактики нарушений:

- размещена "Памятка для организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных Росфинмониторингу", информирующая об основных обязанностях по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ;

- размещены 3 схемы ОД/ФТ ("Незаконное получение субсидий в рамках государственных программ поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства", "Продажа наличной выручки ("теневая инкассация") платежными агентами", "Незаконное "обналичивание" материнского (семейного) капитала");

- внедрен механизм оповещения пользователей (календарь событий), позволяющий доводить напоминания о необходимости исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ, изменении риск-оценки, размещении электронных курсов и другое.

Росфинмониторинг уделяет внимание вопросам качества направляемых субъектами Федерального закона N 115-ФЗ сообщений, предоставляя им обратную связь в отношении сообщений о сомнительных операциях. Обратная связь осуществляется путем проведения целевых информационно-разъяснительных мероприятий, например, в процессе взаимодействия в рамках Советов комплаенс <8>, в том числе на базе региональных Советов комплаенс, созданных при Межрегиональных управлениях Росфинмониторинга.

--------------------------------

<8> Совет комплаенс - Консультативный орган при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

В 2020 году Росфинмониторингом будет продолжено развитие функционала и возможностей Личного кабинета, ориентирование субъектов Федерального закона N 115-ФЗ на меры профилактического характера и внедрение в надзорную деятельность концепции риск-ориентированного подхода.